投资银行习题汇总.docVIP

1、投资银行是指（ ）金融机构。 投资银行的称谓在各个国家有所不同，在日本投资银行被称为（ ）。 2、商人银行作为专业性投资银行与英国的“商人银行”概念不同，它是指专门从事（ ）业务与某些筹资活动的投资银行。 3、（ ）业务是投资银行的本源业务。 4、在我国，能够称得上投资银行的是（ ）证券公司。 5、综合类证券公司的业务包括（ ）、（ ）、（ ）、（ ）。 6、（ ）的颁布，标志着现代投资银行和商业银行分业经营格局的形成。 7、投资银行的发展模式分为（ ）和（ ）。 8、现代投资银行发展的趋势是（ ）、（ ）、（ ）。 9、投资银行的组织形态分为（ ）和（ ）。 10、对投资银行进行外部监管的监管主体为（ ）、（ ）、 11、证券承销业务按照承销证券的种类可以分为（ ）、（ ）。 12、投资银行获得成效报酬的方式有两种，分别为（ ）、（ ）。 13、决定承销报酬最主要的因素是（ ）。 14、一般来说，承销金额越大，承销费率（ ）。 15、证券的分销方式可分为：（ ）、（ ）、（ ）。其中（ ）的风险最大。 在国债的承销方面，各国政府普遍采用（ ）。 在二级市场上，投资银行的（ ）业务是不承担风 险，而且能带来经常性、稳定的收入来源。 如果投资银行二级市场上维护所承销证券上市价格的稳定，此时投资银行在充当（ ）角色。 典型的私募证券是按1933年证券法规则144A进行私募发行的（ ）。 投资银行并购收益的三种计算方法分别是（ ）、（ ）、（ ）。 投资银行的筹资方式有（ ）、（ ）、（ ）、（ ）。 （ ）是投资银行获得银行贷款的一种重要途径。 短期融资包括（ ）、（ ）、（ ）。 投资银行面临的风险包括（ ）、（ ）、（ ）、（ ）、（ ）、（ ）。 25、债券的特征包括（ ）、（ ）、（ ）、（ ）。 26、被称为“金边债券”的是（ ）。 27、不附带票面利率，以低于面值的价格发行的债券是（ ）。 28、国际上最知名的两家债券评级机构分别为（ ）、（ ）。 29、美国国债发行采用的是具有代表性的（ ）方式。 30、国债承销的收益包括（ ）、（ ）、（ ）、（ ）。 31、按照股东权利，股票可以分为（ ）和（ ），其中（ ）的股份有限公司存在的基础。 32、在我国，按照投资主体可以将股票划分为（ ）、（ ）和（ ）。 33、股票发行管理制度包括（ ）、（ ）、（ ）。 34、（ ）是投资银行帮助发行人安排的股票发行前的营销调研和推介活动。 35、发行定价的三种方式分别为（ ）、（ ）、（ ）。我国采用（ ）。 36、“绿鞋”期权在我国又称为（ ），是一种帮助发行公司稳定价格的策略。 37、（ ）制度使得大公司再次公开发行比小公司更加便捷。 38、在美国公募发行必须向（ ）登记注册。 39、在我国，股票首次公开发行通常会采用网上向（ ）配售和网下向（ ）发行的方式。 40、私募发行的投资人包括（ ）、（ ）、（ ）、（ ）。 41、通过因特网向潜在的投资者传播信息和交流问题的路演方式叫（ ）。 42、自营商的自营业务包括（ ）、（ ）、（ ）。 43、风险