新三板尽职调查.docVIP

第1号 敬致: 为积极推进贵公司新三板挂牌的进程，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司的《全国中小企业股份转让系统业务规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》的有关规定，并结合《会计监管风险提示》系列文件的通知要求，平安证券拟对在对公司进行尽职调查。 请贵公司按本尽职调查具体内容逐项提交书面或电子版回复。贵公司对所提供文件的真实性、准确性负责，平安证券对贵公司提供的文件承担保密责任。 此致 钧安！ 项目组 2013年10月14日 注：文中两年及一期，指2011年1月1日-2013年9月30日 第一章 公司业务调查 请提供公司所在行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件； 请提供公司主要产品的国家标准、行业标准和企业标准文件； 请提供公司产品适用的主要技术说明、公司产品所采用的技术水平； 请提供行业专家对行业的发展的意见或发表的相关文章等； 请提供公司做在行业的相关研究资料，如行业杂志、行业分析、行业研究报告等（包括公司与行业上游、下游之间的关系，行业的竞争程度、进入行业的壁垒、影响行业发展的有利及不利因素、公司产品的最终消费群体、）； 请提供公司所在行业的国家及地方相关环保法规、政策等文件； 请提供公司行业专家、专业分析师等关于行业的分析研究文件； 请提供公司在行业中所处位置的分析说明文件（包括公司在行业中的作用等）； 请提供公司的产品或服务介绍，包括产品/服务种类、用途、消费群体； 请提供近两年及一期公司营业收入按产品分类的构成或服务分类的构成情况表； 请提供近两年及一期公司利润按产品分类或服务分类的构成情况表； 请提供公司关于其产品/服务的提供的相关质保、售后服务统计表； 请提供公司产品的退货记录统计情况表（如有，如无请说明）； 请提供公司因产品质量发生的纠纷或诉讼（如有，如无请说明）； 请提供公司截止2013年9月30日新签订的金额在40万元以上的采购合同、销售合同等文件； 请提供公司制定的发展战略、中长期发展规划、公司2011年以来制定的年度计划、总经理工作报告等； 请提供公司拥有的专利技术、商标、土地权证等证书复印件； 请提供公司专利许可证书历年的年费缴费证明； 请提供公司截止2013年9月30日新获得的房产证书、车辆权证等； 请提供公司的主要设备明细表，主要设备的用途介绍等； 请提供公司专利技术取得方式及使用情况、专利技术成熟度的说明文件； 请提供公司专利技术和非专利技术的许可方式； 请提供公司有关产品及技术的研发计划相关文件； 请提供公司的研发机构设置、研发制度、激励制度、研发人员资历等文件； 请提供公司拥有的技术许可协议、技术合作协议等； 请提供公司相关保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议等文件； 请提供公司高级管理人员及核心技术人员简历，包括：姓名、国籍及境外居留权、性别、年龄、学历、职称；参加工作以来的职业及职务情况；曾经担任的重要职务及任期；现任职务及任期）；兼职情况； 请提供公司对高管及核心技术人员的激励措施及相关资料； 请提供公司目前的研发模式（如自主研发、委托研发或者合作研发）和研发系统的设置和运行情况； 请提供公司的技术优势说明，如公司主要产品或服务的核心技术、可替代性，公司对核心技术的保护措施等； 请提供公司的主要研发成果、在研项目、研发目标等文件； 请提供公司的目前的技术储备情况； 请提供公司历年研发费用投入情况； 项目 2011年度 2012年度 2013年1-9月 研发费用投入 请提供公司拥有的业务许可资质证书，包括但不限于高新技术企业证书、安全生产许可证、危险化学品生产许可证、排污许可证、工业产品生产许可证、进出口企业资格证书、对外贸易经营者备案登记表、自理报检单位备案登记证明书、海关进出口货物收发货人报关注册登记证书（如有）等； 请提供公司互联网域名相关的权属证书； 请提供公司的2011年-2013年9月30日各期末是员工花名册； 请提供公司的主要生产工艺流程资料、产品使用的工艺流程图； 请提供公司前5名供应商的工商资料； 请提供公司与前5名供应商在2011年-2013年签订的采购合同； 请提供公司前5名客户的工商资料； 请提供公司与前5名客户在2011年-2013年签订的采购合同； 请提供公司内部制度文件，包括但不限于质量监督制度、安全生产、采购、销售、环保、研发、投资