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第五章 社会公平与收入 再分配 背景资料 世界银行报告， 中国是1%的家庭掌握了全国41.4%的财富， 而美国是5%的人口掌握了 60% 的财富， 中国的财富集中度远远超过了美国， 成为全球两极分化最严重的国家之一。 我国1985 年以来，基尼系数的增长速度世界第一。相对于分配不均而言，中国的分配不公问题同样严重，主要表现在收入分配机会和过程的不平等。 * * * 全球基尼系数大小世界分布色彩图 0.61 第一节：社会公平的界定 第二节：社会不公平的衡量与成因 第三节：社会公平的实现与收入再分配 本章主要内容 第一节 社会公平的界定 社会公平实际上难以界定，主要公平原则： 1、市场公平：通过竞争性市场达到的社会公平 竞争性市场按照个人贡献的市场价值提供报酬。 如果市场公平原则符合社会公平，则竞争性的市场既符合效率原则又满足社会公平原则。 但是如下两种情况的存在，意味着市场公平未必就是社会公平： （1）存在无法为社会作贡献的个人； （2）个人对市场贡献可能与个人努力不一致。 2、结果平等：绝对平均主义的社会公平原则 如果社会公平意味着绝对平等的状态，则社会公平与效率是相互冲突的。 1000——1200——1200——0 1000——1300——1200——100 1000——1400——1200——200 效率与公平的权衡 （1）效率是社会公平的基础。首先，只有当效率提高到剩余产品产生之后，社会才会出现公平问题。其次，只有高效率，才能实现高水平的社会公平。 （2）公平制约着效率。低效不是由于公平造成的，而是由于不公平造成的。一个不公平的社会必然是一个低效的社会。 3、机会公平 在机会均等的平等竞争环境中，各种资源可以得到最充分和最有效的配置，经济效率自然很高。 同时，由于它保证了人们投资、就业、经商等各种经济活动不受性别、种族、肤色、民族等歧视，也就排除了因机会不均等带来的贫富差别。当然，完全的机会均等是不存在的，但多一点机会均等就多一点公平与效率。 第二节 社会不公平的衡量与成因 一、社会不公平的衡量 经济学通常用不同社会成员收入的差异来衡量社会不公平程度。测度假定： 第一，假定有H个居民，标记为 h=1,2,…,H 第二，对居民收入按从小到大排序，形成一个递增的收入序列 ，且 第三，给定收入分布，平均收入定义为： 1、极差（range） （1）计算公式： （2）缺陷：没有考虑中间收入分布的情况，对极值间的收入分布特征完全不敏感。 2、相对平均离差（relative mean deviation） （1）计算公式： 两均值之比 （2）缺陷：当居民收入位于均值的相同一边时，对收入转移是不敏感的。 3、变异系数（coefficient of variation） 一组收入水平标准差与均值的比率，衡量指数变异系数: , 4、洛伦茨曲线（Lorenz curve）与基尼系数 洛伦兹曲线，是以累积人数百分率为横轴，以累积收入百分率为纵轴，得到的收入分配曲线。 1 2 基尼系数（Gini coefficient ） （1）计算公式： （2）例子：收入分布{3,5,10} 基尼系数 （3）基尼系数（0,1）：若低于0.2表示收入绝对平均；0.2-0.3表示比较平均；0.3-0.4表示相对合理；0.4-0.5表示收入差距较大；0.5以上表示收入差距悬殊。 其中0.4是警戒线。 5、泰尔指数 （1）计算公式： （2）例子：{1,3,6,9,11} 二、收入不平等成因 市场因素、非市场因素。主要包括： 市场因素：个人生产要素状况不同（物力资本、人力资本）；努力程度不同；不同行业间收入差距等。 非市场因素：城乡二元结构、社会公共政策不平等、偷漏税和腐败等都可能拉大社会收入分配差距。 第三节 社会公平的实现与收入再分配 一、社会公平实施的原则 （1）保证生存权原则 （2）效率优先、兼顾公平原则 对公平与效率间关系的认定是政府收入再分配政策的基点。 公平与效率之间存在一种替代关系。 二、收入再分配方式 1、税收—转移支付方式 主要向高收入者征税，然后将取得的收入以货币或者实物方式转让给低收入者，具体通过社会保障制度实现。 （1）社会保证：纯粹通过政府行政权力进行收入再分配。包括社会救济、社会福利和社会优抚等