期货开户跟交易流程资料教材.pptVIP

期货开户及交易流程 交易部 梅雪芬 主要内容 开户流程 交易流程 期货开户流程 一、开户条件 二、开户程序 三、开户注意事项 四、特殊情况下客户开户手续的办理 一、开户条件： 凡国家法律、法规允许参与国内期货交易的自然人和法人，均可委托本公司代理期货业务，成为本公司的客户。 根据《期货公司管理办法》之规定，有下列情况之一者，不得成为期货公司的客户： A、无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人； B、期货监管部门、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； C、本公司职员、配偶及直系亲属； D、期货市场禁入者； E、事业单位和国家机关； F、未能提供开户证明材料的单位和个人 ； G、国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人 二、开户程序 开户的基本要点 ?客户提供有关文件、证明材料。 ?向客户出具《期货交易风险说明书》和《客户须知》，向客户说明期货交易的风险和期货交易的基本规则。在准确理解《期货交易风险说明书》和《客户须知》的基础上，由客户在《期货交易风险说明书》和《客户须知》上签字（盖章认可）。 公司与客户双方共同签署《经纪合同》，明确双方权利义务关系，正式形成委托关系。 ?公司为客户提供专门账户，供客户从事期货交易的资金往来。客户必须在其账户上存有足额保证金后，方可下单。 二 、开户程序（一） 自然人客户开户需履行的手续 ： （一）出示本人身份证原件并交存复印件（二代证复印件为正反两面），携带作为投资者结算账户的银行卡； （二）现场采集影像资料，包括：客户头部正面照、客户身份证双面扫描件 （三）出示指令下达人、结算账单确认人和资金调拨人的身份证原件并交存复印件； （四）阅读、理解《期货交易风险说明书》、《客户须知》并签字认可； （五）与本公司签署《个人客户交易编码申请表》、《期货经纪合同》及《银期转账协议书》； （六）交纳保证金。 法人客户开户所需履行手续： （一）提供企业法人营业执照（正本）复印件，组织机构代码证（正本）复印件、税务登记证复印件、银行开户许可证复印件，出示法定代表人、开户代理人、指令下达人、结算账单确认人、资金调拨人身份证原件及并留存复印件（以上复印件均需加盖企业鲜章）； （二） 现场采集影像资料，包括：开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反扫描件、营业执照（副本）扫描件、组织机构代码证（副本）扫描件。 （三）详细阅读、理解《期货交易风险说明书》、《客户须知》并签自认可、盖章； （四）与本公司签署《单位客户交易编码申请表》、《期货经纪合同》，如需开通银期转账业务签署《银期转账协议书》； （五）提供单位开户证明材料，如授权委托书； （六）交纳保证金。 二、开户程序（二） 客户填写好的开户资料（合同及影像资料）交给开户人员为客户申请交易编码、分配内部资金账号。 为客户申请交易编码的时间为每个交易日的9：00至15：00，当日申请的交易编码，下一交易日正常使用（即交易编码24小时生效）。 监控中心将通过全国公民身份信息查询服务系统核对个人客户姓名和身份证号码的一致性，通过全国组织机构代码管理中心核对单位客户名称和组织机构代码证号码的一致性。 交易部将监控中心回报的关于交易所反馈的交易编码或拒绝情况告知营业部，营业部将情况告知客户。 三、开户注意事项（一） 在客户签署合同前，应当向客户揭示期货交易风险 在指导客户填写合同时，一定要客户认真阅读合同内容，特别是《客户须知》和《期货交易风险说明书》； 合同是填写必须完整、真实、合规，客户书面资料及影象资料必须齐全，开户人员放予以接受办理合同； 合同里只能出现一种笔迹，凡是涉及客户姓名的地方必须一致，合同内容不得涂改，否则认定合同无效； 投资者结算账户信息必须完整、有效，包括银行类型、开卡网点、银行卡号等。 三、开户注意事项（二） 法人开户所需履行手续： （一）提供《企业法人营业执照》正本复印件，组织机构代码证(正本)复印件、税务登记证复印件、银行开户许可证复印件，出示法定代表人、开户代理人、指令下达人、结算账单确认人、资金调拨人身份证复印件（二代证复印件为正反两面）（以上复印件均需加盖企业鲜章）； （二）采集影像资料，包括：开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反扫描件、营业执照（副本）扫描件、组织机构代码证（副本）扫描件。 注：1.若无开户代理人，则采集法定代表人影像资料； 2.合同第9页、第20页的期货交易委托代理人授权书委托人必须是法定代表人签字，法定代表人签字的地方盖法人私章代替无效，合同第9页，第19页必须加盖公司鲜章；第20页的期货交易委托代理人授权书必须加盖公司鲜章； 3.如有期货交易委托代理人