2009年xx集团有限公司企业债券尽职调查提纲.pdfVIP

企业债券尽职调查提纲(2009 年模板) 2009 年 xx 集团有限公司 企业债券尽职调查提纲 xx 证券有限责任公司 2009 年 3月 1 企业债券尽职调查提纲(2009 年模板) 致 xx 集团有限公司： 为使贵公司发行企业债券能顺利执行，现将拟发债企业向国家发改委财金司 报送企业债券发行材料所需的资料清单提供给贵方，供贵方准备相关材料时使 用。（包括但不限于以下内容）本资料清单所涉及材料烦请贵公司提供。贵公司 提供下述的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会 计资料有充分的依据。有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写， 力求详尽完整。所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。本提纲为 xx证券有限公司首次进场开展尽职调查工作的辅助性文件，随着工作的日渐推 进，可能还需要贵公司提供本提纲中的未尽资料。为提高工作效率，在提供文字 资料的同时，请尽可能提交电子版本。 第一部分 关于公司基本情况 1．营业执照（副本） 用以确立公司的中英文名称、法定代表人、成立时间、注册资本、主营业务、 存续期是否满三年等； 2．公司章程； 3．住所及其邮政编码、电话传真号码和互联网网址； 4．股东情况； 5．公司组织结构； 6．以方框图或其他形式，全面说明公司及其分公司、子公司和参股公司（或 联营公司）及其他合营企业有重要影响的关联方等的组织结构和持股比例； 7．公司内部组织机构设置及运行情况，包括各主要职能部门、业务或事业 部、各分支机构的情况； 8．董事、监事、高级管理人员的情况，主要包括：姓名、性别、年龄、学 历、职称、主要业务简历（可披露其主要的业绩记录）、曾经担任的重要职务及 2 企业债券尽职调查提纲(2009 年模板) 任期、在公司担任的现任职务、兼任其他单位的职务等。 第二部分 公司业务情况 1．公司所处的行业现状，包括市场集中度、主要竞争对手及潜在竞争者、 市场份额、市场份额变动情况及趋势、在行业中所处的地位 （提供行业研究报告） 分析； 2．竞争优势及劣势； 3．公司的发展规划，包括发展战略、整体经营目标及主营业务的经营目标、 产品开发计划、人员扩充计划、技术开发与创新计划、市场开发与营销网络建设