中级经济法2018——第四章.docVIP

? 重难点直播课——第四章 直播目录 先了解下，本章考情 本章近3年平均分值为14分左右，2018年预计分值12-15分左右。本章考题涉及主观题、客观题。 后关注下，主要变化 2018年教材主要变化： 1.删除“商业银行法律制度”； 2.新增“不托管的私募基金的财产安全保障和纠纷解决机制”。 再知晓下，重难汇总 历年试题主要考点 考查情况 单选题 多选题 判断题 简答题 综合题 商业银行的 分支机构 2016年 2017年 ? ? ? ? 个人储蓄存款 2014年 ? ? ? ? 单位存款 2013年 2013年2014年 ? ? ? 商业银行的关系人 2016年 2015年 2013年 ? ? 配股条件 ? ? ? ? 2010年 非公开发行股票的条件 2014年 2012年 ? ? ? 股票的终止上市 ? 2008年 2010年 ? ? 公司公开发行股份前已发行的股份的时间限制 ? ? ? 2017年 ? 短线交易 ? 2007年 ? 2017年 2009年 优先股 ? 2015年 2015年 ? ? 公司债券 2008年 2010年 2014年 2012年 2015年 2016年 2017年 ? ? ? 证券的承销 2011年 ? ? ? ? 封闭式基金的 上市条件 ? 2008年 2009年 ? ? ? 重大事件 2012年 2013年 2017年 ? ? ? 内幕交易 2010年 2011年 2008年 ? ? 2007年 2010年 操纵证券市场 2010年 ? ? ? ? 上市公司收购 2008年 2013年 2017年 2008年 2009年 2010年 2011年 2012年 2014年 ? 2007年 ? 最大诚信原则 2017年 ? ? ? ? 保险利益原则 ? 2014年 2017年 ? ? 损失补偿原则 ? ? 2017年 ? ? 保险合同的当事人及关系人 2017年 ? ? ? ? 保险合同的订立 2013年 2014年 ? 2016年 ? ? 保险金额 2015年 ? ? ? ? 保险人合同的履行 2017年 ? ? ? ? 保险合同的变更 ? ? 2016年 ? ? 保险合同的解除 ? 2015年 ? ? ? 保险代位求偿权 ? 2013年 2017年 2015年 ? ? 人身保险合同的 特殊条款 2016年 2017年 ? ? ? ? 票据行为 2017年 ? ? ? ? 商业汇票出票时的记载事项 2016年 ? ? ? ? 票据质押 2013年 2017年 ? ? ? 背书人的禁止背书 ? 2017年 ? 2013年 ? 承兑的效力 ? ? ? 2013年 ? 追索对象 ? ? 2017年 2013年 ? 支票 2014年 2017年 ? ? ? 票据权利的 消灭时效 2014年 2017年 ? ? ? ? 票据抗辩 2017年 2016年 ? 2015年 ? 票据的伪造、变造 2014年 2017年 ? 2016年 ? ? 这些重难，来聊一聊 知识点1：上市公司非公开发行新股的条件（★★★） ? 内容 条件 1.发行对象不得超过10名 2.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% 【相关链接】上市公司增发股票时，发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 3.本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 不得非公开发行股票的情形 1.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 2.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 3.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 4.现任董事、高级管理人员（不包括监事）最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 5.上市公司或其现任董事、高级管理人员（不包括监事）因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 6.最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外 7.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形 【真题1·单选题】下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（??? ）。（2014年） A.发行对象不得超过200人 B.发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价 C.自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让 D.可采用广告方式发行 【答案】C 【解析】（1）选项A：上市公司非公开发行中，发行对象不得超过10名；（2）选项B：发行价格不低于定价