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成都硅宝科技股份有限公司 内幕信息保密制度 成都硅宝科技股份有限公司 内幕信息保密制度 （经 2010 年 2 月 8 日第一届董事会第十三次会议制定） 1 成都硅宝科技股份有限公司 内幕信息保密制度 第一章 总则 第一条 为规范成都硅宝科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司” ）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》等有关 法律、法规、规章和 《成都硅宝科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）、 《成都硅宝科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称“《信息披露管理 制度》”）的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事长、总经理为公司内幕信息保 密工作的第一责任人，董事会秘书为内幕信息保密工作的实施人，负责公司内幕 信息的监管及信息披露工作，董事会办公室协助董事会秘书做好内幕信息保密工 作。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人， 各部门和下属公司，各部门和下属公司负责人作为各部门、下属公司保密工作第 一责任人。 第二章 内幕信息的含义与范围 第四条 内幕信息是指为内幕信息知情人所知悉的，涉及公司经营、财务或者对 公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指 董事会办公室尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的 事项。公司信息披露指定报纸媒体为《证券时报》或中国证监会指定的其他报纸 为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体，指定网站为巨潮网站 （）。 第五条 内幕信息的范围： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要 影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 2 成都硅宝科技股份有限公司 内幕信息保密制度 （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材 料采购、销售方式发生重大变化等）； （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动； （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制 公司的情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、 被责令关闭； （十）涉及公司的重大诉讼或仲裁； （十一）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； （十二）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚； 公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或者采取强制措 施而无法履行职责，或者因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或 者预计达到3个月以上的； （十三）公司分配股利或者增资的计划, 发行新股或者其