私募基金公司基金份额登记管理办法模版.docVIP

[*]有限公司 基金份额登记管理办法 为规范公司私募投资基金份额登记，维护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，制定本办法。 第一条 总则 本办法所称份额登记，包括私募投资基金份额初始登记、份额确认、份额转让变更登记、份额撤销登记等的相关信息记录服务。 公司作为私募基金管理人，可自行或委托具有相应管理资质的机构办理基金产品的份额登记。 委托登记机构应具备相关法律法规规定的资质，其选择应结合产品特点，由财富管理中心遴选后报公司主要负责人批准。 公司自行办理基金份额登记需遵循本办法的相关规定。 第二条 基金份额初始登记 公司[*]部对基金份额持有人进行身份识别，确认持有人所相对应的基金份额，建立私募基金投资份额登记簿，经财务部门复核，确认基金份额数量，办理份额的登记。 第三条 份额确认 公司[*]部取得投资人出具的认缴凭证（原件）及身份证明文件（复印件），经财务部确认后，出具《投资者份额确认函》，公司[*]部交付《投资者份额确认函》给各投资人，并填写回执单，交由公司[*]部专人归档。 第四条 份额转让变更登记 （一）提出申请：申请人提供下列申请资料： 1、私募投资基金份额转让变更登记申请表； 2、私募投资基金份额转让协议； 3、转让变更双方的账户卡； 4、转让变更双方有效身份证明文件。 （二）材料审核：根据申请内容，公司基金业务管理部对过户双方提供的相关材料进行审核； （三）凭单确认：过户双方对本公司出具的《私募投资基金份额过户登记凭证》进行确认签字。 第五条 份额撤销登记 私募投资基金发生下列情形之一的，可撤销基金份额登记： 1、私募投资基金期限届满的； 2、基金管理人认定的需要撤销登记的其他情形。 第六条 本办法由[*]有限公司负责制定、修改和解释。 第七条 本办法自发布之日起实施。