附1人民银行宿州市中心支行新设银行业机构金融管理与服务项目.docVIP

附1 人民银行宿州市中心支行新设银行业机构金融管理与服务项目一览表 管理与服务类别 管理与服务 项目或系统 法律依据 申报所需材料 审核标准和要求 职能部门与层级 政策咨询电话 货币政策类 利率监测系统 《中国人民银行合肥中心支行辖区利率监测系统管理暂行办法》 1.加入利率监测系统（依托平台—“中国货币网”）的正式请示； 2.相关职能部门及工作人员岗位工作职责，职能部门负责人及工作人员相关信息。 1.新设银行业机构必须有明确的利率监测职能部门、部门负责人及岗位人员，并配备A、B岗，对职能部门负责人及岗位人员进行备案。 2.由于利率监测系统通过互联网操作，考虑到涉密因素，新设银行业机构必须专人专机，并定期对计算机进行查毒。 3.相关软硬件技术环境需满足人民银行科技部门信息安全和技术规范的要求。 宿州市中心支行信贷管理科、科技科 3023320 3054307 统计类 金融统计业务 《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国统计法》、《金融统计管理规定》 1.新设银行业机构应按照人民银行金融统计工作的要求，建立完善的统计内部管理制度，赋予统计职能部门对全行统计工作进行扎口管理的职责和权限。建立会计科目到统计指标的归并关系，并符合人民银行各项金融统计制度的规范要求。所有统计内部管理制度和会计科目到统计指标的归并关系应在正式开业前至少一个月报送人民银行。 2.会计科目到统计指标的归并关系。 3.统计职能部门负责人及统计人员的名单、联系方式、从业经历及其它相关情况。 1.新设银行业机构应至少提前一个月向人民银行报送各项统计内部管理制度，包括统计职能部门负责人和统计业务人员岗位职责及其工作分工，统计职能部门对全行统计工作的扎口管理制度（包括对行内相关业务部门和所设分支机构金融统计工作的指导、协调、监督、检查、考核、培训等）和统计业务操作规程等，以及会计科目到统计指标的归并关系。 2.新设银行业机构应配置符合《金融统计监测管理信息系统》接口格式文件要求和编码规范的统计数据上报软件，并通过金融业网间互联平台与人民银行建立网络连接。在正式数据上报前至少15天与人民银行进行一次试报，以确认其统计系统符合要求。 3.在正式开业前至少20天，人民银行将对新设银行业机构的拟任统计人员组织进行金融统计工作相关知识的考试，经考试测定的不合格人员不能承担统计工作职责。 4.相关软硬件技术环境需满足人民银行科技部门信息安全和技术规范的要求。 宿州市中心支行调查统计科、科技科 3026807 3054307 会计类 备案会计资料 《中华人民共和国商业银行法》、《中国人民银行关于银行业金融机构报送会计财务资料有关事宜的通知》 1.会计核算基本制度； 2.会计科目及使用说明； 3.年度会计决算资料； 4.重大会计改革事项。 1.会计制度、会计科目及使用说明应于开业前1个月送达。之后，会计制度、会计科目及使用说明如有变更应于变更前15日送达变更情况资料。 2.重大会计改革事项如发生变更应及时报送变更情况资料。 3.开业当年及以后各年度会计决算资料应于次年4月30日前送达。会计决算资料应包括：资产负债表、损益明细表、业务量状况报告表等基本会计决算报表种类，以及年度会计决算说明书，有外币业务的应加报外币决算报表并附年度会计决算报表说明。报表应装订规范，加盖行章及有关经办人员印章。 （合肥中心支行会计处）宿州市中心支行会计财务科备案 3041212 会计类 核定地方性法人金融机构法定存款准备金和财政性存款缴存范围 《中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国外资银行管理条例》、《中国人民银行关于改革存款准备金制度的通知》、《中国人民银行办公厅关于授权核定外资银行存款准备金交存范围的通知》、《中国人民银行关于授权核定地方性法人金融机构存款准备金和财政存款交存范围的通知》 1.银行业监督管理机构批准法人机构开业的文件； 2.金融许可证； 3.会计科目表及其使用说明等资料。 1.开业前1个月送达有关审核资料，包括书面申请、银行业监督管理机构批准法人机构开业的文件；金融许可证、会计科目表及其使用说明等资料。书面申请应以文件形式报送。 2.涉及缴存款范围的会计科目发生变更时应于变更前1个月以文件形式报请调整缴存款范围。 宿州市中心支行会计财务科 3041212 支付结算类 开设准备金账户或清算账户 《中央银行会计集中核算系统操作规程》 1.申请报告(固定格式)，加盖银行机构公章。 2. 《金融许可证》正本及复印件； 3.《营业执照》正本及复印件； 4.法定代表人或单位负责人身份证件原件以及被授权人的身份证件原件。 5.加入支付系统的相关批文。 6.支付行号、上级行支付行号、会计主管和对账人员身份证号