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论家族企业治理现状及发展对策 摘 要：家族企业的存在对我国的经济发展起着不容忽视的作用。我国家族企业在迅猛发展的同时，也存在 一些问题，特别是家族企业治理方面仍存在许多不足。本文从法学视角，围绕家族企业发展过程中 出现的家族企业治理问题进行了探讨，指出了束缚和制约家族企业进一步发展的症结，明确家族企 业要进一步发展壮大，充分发挥其在市场经济中的作用，就必须实现向现代企业治理的过渡。 关键词： 民营经济，家族企业，治理结构，企业治理 一、家族企业的定义以及特点 家族企业主要是指企业的所有权、经营权及两者的控制主体系为同一或多个家族所有的企业。其主要具 有以下特点： （一）企业所有权主要由家族成员控制 从产权的角度来看，这一点是目前我国家族企业中最为普遍的一个特征。第一种情况是一人创业，个人 在企业股权中位于绝对控股地位。这是目前我国家族企业中最普遍的一种。在所在类别中占了最大的比例。 在家族企业的创业初期，创业资金的投入、产品生产、企业经营管理以及企业可能遇到的风险基本上都是由 创业者一个人承担。因此这个时期企业的所有权由单一创业者拥有，创业者可以通过拥有所有权来掌握、控 制企业的其他权利。当创业者退休以后，他会将企业的所有权传递给自己的子女，让子女继续经营、发展企 业，始终将企业的所有权牢牢掌握在具有直系关系的亲属手中，避免受到外界的冲击。 第二种情况是兄弟 姐妹共同创业，股权家族分享。这也是目前我国家族企业中很常见的一种。由于单个创业者在创业初期受到 资金、人力等各方面条件的限制，一个人没有能力创办起一个企业，在这种情况下，往往就和自己的兄弟姐 1 妹联手来共同创办企业。企业的所有权就归创业的兄弟姐妹或堂兄弟姐妹共同拥有。当企业发展到一定的规 模时，由于兄弟姐妹之间对企业的发展、经营管理等各方面的看法意见产生了分歧而又不能调和时，就独立 家门，一方单干。 第三种情况是合伙创办企业。这是由于创业者受到资金不足等各方面条件的限制而同其他家族成员或朋 友合伙创办企业，企业的所有权相应地由所有创办者共同拥有，这种情况有时也称为“类家族企业” 。 （二）企业主要经营管理权掌握在家族成员手中 企业所有权与经营权的分合关系，是判断是否家族型经营的根本标志。现代企业实行两权分离，而家族 企业则通常是两权合一。在家族企业里，家族成员以全部或部分的所有权来掌握企业的经营权：一类是以家 族独资形式组建家族企业；另一类是以家族合资对企业控股的形式来把持企业的经营权。利用上述两种形式， 一些家族通过所有权控制了经营权。所有权和经营权合一是家族企业存在的基础，也是家族企业的根本特征。 家庭成员掌握集团及其系列公司的主要经营管理权表现在两个方面，一是集团或公司的最高经营权主要 由家庭继承。当掌握集团或公司最高经营权的负责人退休后，集团或公司的最高经营权主要采取以血缘关系 为基础特别是以“子承父业”为主的家族式继承制度。二是集团所属系列公司的主要经营管理权由家族成员控 制。一般来说，最高控制权掌握在创业者手中，而创业者的配偶、子女、兄弟姐妹或其他具有血缘、姻缘和 亲缘关系的家族成员则分门别类地掌握着公司的其他权力或担当公司的其他重要职务。 （三）以实现家族利益为基本目标 作为一种可以把家族成员凝聚在一起的方式，我国家族企业通常是以实现家族目标为基本目标。由于家 族利益的多重性所导致的目标多元化，家族企业往往不被当作一种纯粹的经济组织。当然，企业活动所实现 的经济成果主要由家族成员分享，并把实现经济利益作为家族成员的基本凝聚力。 家族企业的关键权力均为家族组织的核心成员所把握，从而保持实施对企业的实际控制权，以此维持组 2 织的团结与成员的忠诚。职位的重要性与任职人员在家族组织中的地位成正比。当企业规模很小时，企业成 员往往集所有者、经营者、劳动者几种身份为一体；随着组织规模的扩大，分工