合规部岗位职责梳理.docxVIP

合规部部门职责 合规部是履行合规功能的专职机构。合规功能是系统、全而地对 企业总体行为的合理性的监督、反省和改善的机制。 一、 程序合规 1、 组织编制公司及各部门规章、制度、流程及岗位设置，编制并 设定岗位工作标准，并根据执行情况及时修订； 2、 监督检查经营过程中相关工作制度、流程、计划、预算、合同 协议等执行的准确定，并提出修改意见。 二、 效率监督 1、 执行力的监督：对公司各层级的一系列指令落实的过程及结果 进行监督； 2、 依据公司生产经营计划和工作口标，对各部门的工作□标、计 划执行情况（定性、定量）进行考核； 3、 将考核的结果，上报董事会，并对董事会提出整改措施的落实 执行进行跟踪监督。 三、 财务监督 1、 通过财务审计的方式对公司资金、财产的安全与完整进行监督; 2、 通过财务数据对公司各经营指标进行评估，对相关责任部门、 个人提出考评意见。 四、 档案、证照和印章的管理 1、 对档案进行分级管理，对不同级别的档案介意、复印设定相对 应的管理流程。 2、 证照资料的管理，包括法人营业执照、土地许可证、开发资质 证、施工许可证、规划许可证、预售许可证、企业和产品获得 各类荣誉牌匾和证书、达标证书和证明等； 3、 公司印章的管理 五、 负责公司的法律事务 1、 对公司经营和管理决策中涉及的法律问题提出意见； 2、 参与公司各类合同的起草，并对合同的签署进行审核； 3、 负责公司对外的法律事务。 1、合规部总监岗位说明书 岗位基本信息 岗位名称 总监 所属部门 合规部 直接上级 主管副总经理 岗位层级 岗位编号 上一级 董事长 直接下级 合规部经理 直接下级人数 1人 工作描述 岗位设置目的 监督公司各项经营管理活动的合法性与合理性：对内，协调、督促各部门提 高工作效率和工作质量，监督各项活动符合公司规章制度和发展要求；对夕、，监 督与公司有关的各项合同的合法性，提出合理化建议，为公司树立良好形象，促 进公司快速健康发展。 主要职责 职责描述 制度体系管理 1、建立健全规范的内部、外部合规体系，协助公司各种管理规章制度的建立、修 订及执行监督； 2、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及吋 进行更新和调整； 监督管理 3、对各主管副总和各部门工作任务完成情况进行跟踪； 4、负责公司各项口的法务尽职调查，法律风险控制，项口运营合规审查及齐项口 工作流程合规审查等； 5、熟悉公司事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，保证公司的运营顺利规 氾； 6、公司印章使用的管理及审核； 其他 7、完成领导交办的临时性工作。 考核指标 1 对各合同、协议审核的及时性； 2 对合同协议审核中成本、对5000元以下费用报销控制的有效性； 3 对本部门人员的管理水平；  4 对遗留问题处理的准确、及吋性； 内外部协作关系 内部协作 公司高管及各部门 外部协作 大商户 工作自然环境危害 JA很少 B —般 C严重 工作权限 知情权 对公司经营动态、各部门实施工作内容有知情权 建议权 对各部门工作进展、实施及整改冇建议权 审核（检査）权 对各高管、屮层进行的工作内容冇审核权 决策（审批）权 按公司规定，对5000元以下的费用报销冇审批权 任职资格 基本要求 最低学历：大专 最佳专业：法律、经济学、行政管理、人力资源、工商管理等 年龄范围：35岁以上 资格证书： 所需经验 行业经验：5年以上 职位经验：3年以上 所需知识 具有法律、财务、企业管理知识； 所需技能 办公软件操作基本技能 所需能力 具冇良好分析判断能力、沟通协调能力、人员管理能力。 性格特征 责任心、计划性强、稳重、细心、胸怀宽大、忍耐性强。 2、合规部经理岗位说明书 岗位基本信息 岗位名称 合规部经理 所属部门 合规部 直接上级 合规总监 岗位层级 岗位编号 上二级 主管副总 直接下级 合规部内勤档案管理员 财务稽核业务主办 直接下级人数 6人 工作描述 岗位设置目的 监督各项经营管理活动的合法性与合理性，督促各部门提高工作效率和工作 质量，提出合理化建议。 主要职责 职责描述 工作内容 1、对公司的主耍业务活动进行合规审核； 2、对H常的合规风险进行识别、检查和报告；完成风险自我评估报告等工作； 3、拟订并完善内部审计制度和流程，制定审计计划和审计预算； 4、监督公司各部门资金运营计划，对投资项目和经营活动的风险评估、指导、跟 踪和财务风险控制； 5、负责协助公司领导正确执行国家法律、法规和政策，对公司重大经营决策提供 法律意见、法律咨询，进行文件审核，办理相关法律事务； 6、参与标准合同的编制，组织公司合同文本的法律审核； 7、管理公司外聘律师，并对律师口常工作进行考核； 8、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，保证公司