股东会委托书征求与使用作业说明.ppt

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * ◎ * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 陸、缺失事項暨模擬案例說明（續） 代為處理委託書徵求事務者，將查核發現不符規定之委託書，再交付予徵求人使用。 違反「股務單位內部控制制度標準規範」之 「委託書管理作業」規定 委託書徵求場所，未將徵求委託書之書面及廣告內容為明確之揭示。 違反委託書規則第8條 * 陸、缺失事項暨模擬案例說明（續） 代為處理委託書徵求事務者，寄送予投資人之廣告信函內容 登載非徵求事務者公告之徵求場所地址。 登載非受託處理徵求事務之公司名稱。 登載預為簽訂契約受託處理徵求事務，但徵求人 相關資料尚未送達受託處理徵求事務之公司名稱。 受託處理同一公司不同召集人召開不同次股東臨 時會之委託書徵求事務，但其中一次股東會係徵 求委託書但不發放紀念品之資訊未明確揭露。 * 陸、缺失事項暨模擬案例說明（續） 證券商受某公司股東會委託書徵求人之委託代為 處理徵求事務，其分公司之員工於徵求人將委託 書徵求書面資料送達公司前，即以電話向客戶預 為收取委託書。 違反委託書規則第7條 * 檢舉違法取得及使用委託書案件獎勵辦法 檢舉人依規定向集保結算所提出檢舉，經查證屬