QP-12-内部审核控制程序.docVIP

XXXX有限公司 文 件 名 称 文件编号 QP-12 内部审核控制程序 版本号 A0 生效日期 2018年03月05日 页 码 Page PAGE 6 of NUMPAGES 6 内部审核控制程序 该程序及其中所含任何内容信息均属本公司之专有财产，并保留版权，在未征得本公司书面形式授权的前提下，不得产生任何形式，任何途径或任何内容的复制或利用。 制订： 日期：2018-03-05 审核： 日期：2018-03-05 核准： 日期：2018-03-05 修 订 记 录 页 版本 修订说明 制/修订日期 制/修订人 审核 核准 备注 A/0 新版发行 2018-03-05 1.0 目的 本程序为内部质量管理体系审核及强制性认证产品工厂质量保证能力要求（验证）建立方法，以确保质量管理体系及强制性认证产品工厂质量保证能力要求持续有效地实施，并为体系的改进订立基础。 2.0 范围 本程序适用于全公司与质量管理体系及强制性认证产品工厂质量保证能力要求有关的 活动及实施部门的内部审核。 3.0定义 3.1不符合项：指部门的质量活动未能完全符合体系要求。 3.2定期审核：根据《年度内部审核计划表》对各部门作定期性审核，每年至少一次内 审。 3.3不定期审核：当体系需要作重大修改、产品结构或质量标准出现重大的变更。 4.0职责 4.1总经理批准《年度内部审核计划表》。 4.2管理者代表负责体系的推行及维护工作，审核内部质量审核计划。 4.3审核组长负责制订《内部审核实施计划表》并组织内审的具体实施。 4.4内审员负责进行内部审核并开出《纠正预防措施报告单》，与受审核部门负责人研讨审核工作中不符合项的解决办法。 4.5受审核部门负责人负责对不符合项执行有关纠正及预防措施工作。 5.0 工作程序 5.1审核策划 5.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由品质部负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内部审核计划表》，确定审核的范围、频次和方法；经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖公司质量管理体系的所有要求。 5.1.2正常情况下每年进行一次内部审核，遇到下列情况可安排临时审核： a.质量体系结构发生变化； b.质量方针和目标修订; c.发生严重质量问题或相关方重大投拆时； d.公司发现重大资产重组； e.第二方（相关方）、第三方（认证公司）审核之前； f.总经理根据工作需要认为有必要进行时。 5.2审核准备 5.2.1由管理者代表根据《年度内部审核计划表》下达内部质量管理体系审核指令，任命审核组长，审核组长负责准备相关文件（包括各种表格及上次内审的相关记录）。 5.2.2审核组长组织内部审核组，审核员应由经管理体系认证咨询机构培训、考核合 格。 5.2.3审核组长应编制《内部审核实施计划表》给管理者代表批准，《内部审核实施计划表》主要包括： a.审核的目的、范围、依据及日期； b.审核组成员和分工； c.审核具体日程安排包括审核内容。 5.2.4审核组长应在审核实施前召开审核组预备会，合理安排审核员的工作分工，应由与受审核部门（区域）无直接责任的人员担任。传达审核要求，明确有关审核事项。 5.2.5审核组长应提前一周书面通知受审单位（部门），并提供本次审核计划以便受审核单位（部门）明确审核范围及内容。受审核部门对内审如有异议，应在内审前二天通知审核组长。 5.2.6审核员编制内审检查表，在审核前交审核组长审核后，方可在审核中使用，无特殊情况不得脱离检查表审核。 5.3审核实施 5.3.1首次会议（审核正式开始） a．参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者在《会议签到表》中签到，并由审核组保留会议记录。审核组长主持会议。 b．会议内容：由审核组长主持首次会议，介绍审核组成员，简要说明本次的目的、范围、审核程序、方法、日程安排以及澄清各种疑问； 5.3.2审核人员采用“听、看、查、问”的方法进行现场审核。 a.对现场检查中发现的问题记录于《内部审核检查表》中，审核员并及时向受审核单位负责人提出，并得到确认。 b.审核组长应控制审核进度和审核结果，当受审核单位对审核员所提出的不合 格项有不同意见或证据，应在当时提出或提供，避免因争议而影响审核实施； 对于受审核部门不能及时提供的证据，可采取事后补查的方法解决或由审核 组长提交管理者代表裁决。 c.审核员要按照审核计划规定进行审核，如根据审核的实际情况需偏离审核计 划审核时，应在征得审核组长同意后进行。 5.3.3内审组长需每日召开小组会议，全面了解当天内审情况，对发现的《不符合项报告》及观察项进行核对。 5.3.4审核组会