ISO9001质量管理体系内审员提高.ppt

10/01/2001 杭州北航培训专用 10/01/2001 闫志涛质量体系演示文稿 ISO9001质量管理体系内审员提高班——北京航协认证中心杭州分中心 内审员培训的目标和主要内容 培训目标： 使学员掌握审核技巧，提高独立审核能力； 具备内审组长的组织、协调、管理能力； 提高协助参与体系运行维护和监督的能力。 内审员培训的目标和主要内容 主要内容： GB/T19011标准讲解； 检查表编制能力； 审核过程中文件和记录处理。 审核和取证技巧； 日常维护改进和记录保持； GB/T19011-2003 质量和(或)环境管理体系审核指南 ISO19011标准的作用和意义： ISO19011标准是建立在质量管理体系和环境管理体系基础上的有关审核的标准； 本标准为审核方案管理、内审、外审的实施及审核员的能力和评价提供了指南； 执行标准使各种类型的审核结果更具权威性、公正性和可比性，更宜于使受审核方获得增值服务； 该标准为审核员培训提供了一种通用教材，特别是对审核员如何提高自身技能，如何策划、组织、协调、管理、评价审核活动提供了一种指南； 本标准同样为那些参照ISO9001标准模式建标的管理体系标准如何审核提供了指南，参照过程中同时也应考虑那些管理体系标准的特殊性。 课堂提问： 从审核委托方与受审核方的关系上区分，审核类型有哪几种？ 内审是否必须遵照ISO19011标准？ 内审遵照ISO19011标准要求有哪些好处？ GB/T19011-2003 质量和(或)环境管理体系审核指南 术语和定义的理解 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 审核准则 一组方针、程序或要求 注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息 课堂提问 只有一名内审员，企业可以完成内审活动吗？ 按ISO9001标准内审，与质量管理无关的财务信息是否可以作为审核证据？ “审核证据可以是定性的，如某部门员工的质量意识强。”这句话对不对？ GB/T19011-2003 质量和(或)环境管理体系审核指南 审核原则： 以下原则与审核员有关： a) 道德行为：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。 b) 公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。 c) 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。 课堂提问 你认为作为一名合格的内审员，除了应遵守以上三个审核原则外，还应遵守其它哪些原则？结合自身实际。 GB/T19011-2003 质量和(或)环境管理体系审核指南 以下原则与审核有关： d) 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。 审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。 e) 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。 审核证据是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。 课堂提问 无论何种审核，在一定程度上必然受到时间、资源和条件的限制。请问，在实际过程中，具体有哪些限制？ 内审员外聘的优缺点有哪些？ GB/T19011-2003 质量和(或)环境管理体系审核指南 审核方案 审核方案策划应考虑的问题： 审核目的（内审、外审、相关方要求、供方调查等）； 审核依据/审核准则； 审核范围、频次、时间； 受审核方特点、规模、审核要求； 审核方案的资源（人员、财务、办公资源、交通通讯等）； 审核过程的文件化程序要求和记录要求； 审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动，审核计划是审核方案策划的输出之一。 课堂提问 审核方案与审核计划的关系如何？审核计划能否代替审核方案？你想象当中的年度内审方案是怎么样的？ GB/T19011-2003 质量和(或)环境管理体系审核指南 审核活动 审核的启动（6.2） ——指定审核组长 ——确定审核目的、范围和准则 ——确定审核的可行性 ——选择审核组