纠正和预防管理标准.docVIP

（A版第一次修订） 广 东 XXXX 电 器 股 份 有 限 公 司 企 业 标 准 纠正与预防管理标准 QG/KL 5310.005-2002 1 适用范围 本标准适用于广东XXXX电器股份有限公司(XXXX集团) 2 引用标准 无 3 定义 不符合: 任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失或作业环境破坏、环境污染的违背标准、规程、规章或管理体系要求等的行为或偏差。 4 管理职责 4.1 集团安全环保办是公司纠正与预防措施的归口管理部门, 根据不符合信息或潜在的不符合信息组织集团总部及各专业公司制订和实施纠正或预防措施, 并进行跟踪检查。 4.2 专业公司安全环保部门是专业公司纠正与预防措施的归口管理部门, 根据不符合信息或潜在的不符合信息组织专业公司相关部门制订和实施纠正或预防措施, 并跟踪检查。 5 管理内容与要求 5.1 不符合信息的来源 a) 职业安全健康与环境管理体系审核报告； b) 职业安全健康与环境事故、事件及分析处理报告； c) 内、外部监测站提供的监测检验报告； d) 集团安全环保办和各专业公司安全环保部门的监控、监督结果； e) 各类人员提供的职业安全健康与环境信息； f) 职业安全健康与环境投诉； g) 法律、法规、标准的变更而引起的不符合； h) 其他相关性检查的结果； 5.2 不符合信息的传递 见QG/KL5310.001-2002《安全环境信息管理标准》. 5.3 不符合、纠正与预防措施 5.3.1 在获取不符合或潜在不符合信息后, 原因明确，属操作性偏差, 由操作人员按操作规程进行纠正；属管理性偏差的且原因非常明确的不符合可由责任部门制订纠正与预防措施,填写不符合纠正与预防通知单, 经同级安全环保部门审核或批准。对重要不符合项, 预防与整改需由专业公司或集团安全环保部门评审后，经同级职业安全健康管理代表批准后实施。 5.3.2 对原因不明的不符合由专业公司安全环保部门或集团安全环保办组织有关部门分析原因之后, 由责任部门制订纠正或预防措施, 填写“不符合纠正与预防通知单”, 经专业公司安全环保部门或集团安全环保办审核或批准后实施, 对重要项的不符合纠正或预防措施, 需经专业公司或集团安全环保部门评审，并由HSE管理代表批准后实施。 5.3.3 对因纠正与预防措施实施而引起的标准、操作规程等程序文件的修改，应遵照实施并记录。 5.3.4 隐患整改 对于安全评价、检查及日常管理中发现的设备设施方面、或人的行为方面的不符合(安全生产隐患), 应按QG/KL5310.006-2002《绩效测量与监测管理标准》进行整改。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 5.4 实施效果跟踪 5.4.1属集团总部或专业公司的不符合,由集团安全环保办或专业公司安全环保部门会同责任整改部门跟踪检查实施效果。一旦发现纠正或预防措施无效,由责任部门重新制订纠正与预防措施, 措施实施后的效果由集团或专业公司安全环保部门确认。 5.4.2 重大不符合的整改效果由集团与专业公司安全环保部门共同确认。 5.4.3 为防止不符合的再次发生, 责任部门应对责任岗位或HSE控制点加强管理和控制。 6 检查与考核 本标准在集团与专业公司安全环境委员会的领导下，由集团安全环保办会同专业公司安全环保部门进行监督与考核。 7 相关文件 QG/KL5290.001 《安全环境信息管理标准》 8附件 附表1:不符合纠正与预防通知单 附加说明: 本标准由XXXX集团总裁办安全环保办负责起草和解释。 本标准起草人: 李 越 QG/KL5310.005表1 不符合纠正与预防通知单 编号： 不符合来源 不符合报告时间 不符合信息报告部门/人 不符合及处理意见（含原因分析）： 处理部门/人： 纠正及预防措施： 责任部门/人: 审查: 批准: 纠正及预防效果： 确认部门/人: