电力施工企业部分审核指南2012版.docVIP

中国南方电网有限责任公司 安全生产风险管理体系审核指南 （电力施工企业部分） （吴丽新打印初稿，请各位老师有空时可进行校对、完善！仅供参考！） 二O一二年九月（第一版） 编写说明 基建工程安全管理是电网企业安全生产工作的重要组成部分。安全生产风险管理体系建议工作向基建系统延伸，是中国南方电网有限责任公司（简称公司）实施安全生产源头管控，向“服务好、管理好、形象好的国际先进企业”战略目标迈进的重要举措。为做好基建施工单位的审核工作，更好地促进公司相关基建施工企业安全生产风险管理能力和水平的蝗升，公司在《安全生产风险管理体系审核指南（2012年版）》（简称2012年版指南）基础上，依据施工企业的风险特点，组织编制了《安全生产风险管理体系审核指南（电力企业企业部分）》（简称本指南）。本指南与2012年版指南同为公司《安全生产风险管理体系》的配套书目，旨在为基建施工企业体系审核人员提供审核的思路和关注点。在编写过程中，综合考虑了下面原则要求： 1、基于施工企业风险特点的原则 施工企业的主要风险在于施工过程中人员伤亡及施工企业员工不安全行为给电网安全稳定运行带来的风险。因此，本指南在整体框架与内容设计上力求体现这一特点，重点强调人员作业风险控制的管控。 2、整体性与一致性原则 本指南依据《安全生产风险管理体系》进行编制。结构上沿用了九个单元的整体柜架，与2012年版指南保持一致。内容上省略了部分不适合基建施工单位的要素，如涉及电网、设备运行风险的内容。同时，根据施工企业风险特点，对部分要素及管理要求进行归并和扩充。除此之外，本指南在审核方法与审核模式上也与2012年版指南保持一致。 3、针对性与实用性原则 根据施工企业的管理范畴及风险特点，在《安全生产风险管理体系》相关单元和要素上，延伸完善了施工机具、项目建设的策划与准备、项目施工过程管理等管理内容，更具有针对性与实用性。在文字表述上，本指南力求重点突出、简洁清晰。 本指南由中国南方电网有限责任公司组织编写和修订，在修编过程中征求了各分、省公司意见，并得到了安瑞琪（北京）国际风险管理顾问有限公司的大力协助。 本指南仅供审核人员参考使用。 使用说明 一、审核的原则与方法 安全生产风险管理体系的主要核心是系统化和规范化管理。因此，透过现象看本质，深度挖掘管理存在的问题是体系审核的基本原则。审核时，应遵循以下审核方法： 一是以PDCA闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、人员访谈、现场验证和抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项。 二是对发现的问题/不符合事项，按SECP审核模型进行归类分析和诊断，分析各要素在策划、执行、依从、绩效各环节的表现，针对系统或管理上的根本原因提出改进机会。 三是分析存在问题/不符合项在SECP各环节中所占比例和关键程度，按照计分方法计算SECP各环节的得分，并汇总计算过程管理得分。 四综合过程得分率、工伤意外率，确定体系绩效的等级。 二、分数分配与计算方法 （一）体系各单元分数分配如下： 单元 一 二 三 四 五 六 七 八 九 总计 安全管理 危害辨识与 风险评估 应急与事故/事件管理 作业环境 生产用具 生产管理 职业健康 能力要求 与培训 检查、审核与改进 分数 1550 1260 950 950 1300 1800 450 650 900 9810 （二）SECP分数分配 根据体系内容的系统性原理，审核指南已经按一定的比例给出各单元及要素分数，每个要素的分数将按以下比例分配到SECP各环节： 环节 分数百分比% 策划：工作所需资源与协调，相关标准及支持的准备和建立（S） 10 执行：标准/计划及支持文件执行（E） 25 依从：标准/计划及支持文件执行的依从程度（C） 30 绩效：工作达到目标（P） 35 总分：各环节得分之和 100 （三）计分方法 计算SECP各环节分数时，应通过审核发现的具体问题，分析各环节存在问题并按其关键程度扣一定的百分数。 1.审核思路 以企业的核心业务为导向，审核其管理业务流程是否清晰，流程中所涉及的工作是否满足苦于风险、系统化、规范化与持续改进的要求。依据业务对应体系要素，从SECP四个五一节实施审核，基本审核要点如下： S环节：标准/计划建立的全面性与充分性、资源配置合理性、工作协调性以及标准是否能够实现流程控制、风险控制与质量控制。 E环节：标准/计划执行的完整性。 C环节：标准/计划执行的一致性。 P环节：执行的效果（工作结果是否达到要素要求的目的/目标）。 2、各环节计分方法 （1）按上述分数分配原则，每个要素分别为：S分=要素×10%；E 分=要素×25%；C 分=要素×30%；P 分=要素×35%； S得分=S分×（100%-S扣分百分数），S扣分百分数=S扣分/S分 E