社会调查研究方法(普通高等教育“十五”国家级规划教材；21世纪社会学系列教材） 教学课件 作者 郝大海 著 第二章 基本抽样方法.pptVIP

第二章 基本抽样方法 基本抽样技术是指调查研究中，设计抽样方案所依赖的一些基本设计要素。具体说来，这些基本抽样技术包括抽样框的制定、一阶段抽样、多阶段抽样、估计抽样误差和确定样本规模。 第一节 调查总体与抽样框 抽样一般包括以下几个步骤： 确定总体（population） 抽样框（sampling frame） 制定抽样方案 实际抽取样本 评估样本质量。 第二节 一阶段抽样 在抽样中，如果样本是一次直接从抽样框中抽出的，则称之为一阶段抽样。它是最基本的抽样方法，其他形式的抽样方法都是在此基础上发展出来的。 一、简单随机抽样 简单随机抽样（simple random sampling）也称纯随机抽样，是严格按照随机原则从含有N个单位的总体中抽取n个单位组成样本（Nn），在抽样过程中总体的每个单位都有同等的机会入选样本，而且每个单位的抽取都是相互独立的。 主要方法： 抽签法 随机数法 二、系统抽样 实际抽样中经常采用的是系统抽样（systematic sampling），又称机械抽样，即将N个总体单位按一定顺序排列，然后先随机抽取一个单位作为起始单位，再按某种确定的规则抽取其他n-1个样本单位。 （一）整数抽样间距 （二）非整数抽样间距 （三）总体单位的排列 三、分层抽样 分层抽样（stratified sampling）也称类型抽样，是先将总体N个单位，按某种特征划分成若干个子总体，称为层，然后在每个层中分别独立地进行抽样，最后，将抽出的子样本合起来构成总体的样本。 （一）样本量在各层的分配 最常见的样本量分配方式是按比例分配（proportional allocation），即各层的子样本单位在总样本中所占的比例，与各层单位在总体中所占的比例完全相同。 （二）层的划分 理论上，按调查目标变量进行分层是最好的，但在调查之前目标变量的值是不知道的，因此只能是根据与目标变量最相关的辅助变量进行分层，常用的辅助变量包括性别、年龄、职业、教育程度、收入、地域、民族和宗教等。 （三）分层抽取样本的方法 在分层抽样中，有两种常见的样本抽取方法。 一种方法是先将所有总体元素按分层变量进行分层，并计算各层在总体中的比例。接着如果采用等比例分层抽样，则直接将总体比例视为样本比例；如果采用不等比例分层抽样，则需要对样本比例做一定的调整。最后，再按确定的样本比例，用简单随机或系统抽样方法，抽出适量的样本元素。 另一种方法适用于等比例分层抽样。先将所有总体元素按分层变量进行分层，然后将各层的总体元素一层一层连续排列，最后对连续排列的总体元素进行等距抽样。 四、整群抽样 整群抽样（c1uster sampling）是先将总体划分成若干个群（视为初级单位），每个群包含若干个次级单位，然后以一定方式从总体中抽取一部分群，并由中选群中的所有次级单位构成总体的样本。 （一）群的性质 群的划分可以遵循以下原则：群内方差尽可能大，群间方差尽可能小，即群内各单位的差异尽可能大，群与群之间的差异尽可能小。这个原则与分层原则恰好相反，简言之，异质的群，同质的层。 （二）规模不等的群 为了保证样本单位满足等概率原则，可以采取相应措施来控制样本规模的变动。一方面可以按群的大小进行分层，然后对各个层使用相同的抽样比。 第三节 多阶段抽样 一、按规模分层抽样 在多阶段抽样中，最初从总体中抽出的群被称为初级抽样单位（primary sampling unit，PSU），如果PSU的规模相等，用简单随机抽样或等距抽样方法，直接进行第二阶段的抽样，这时第二级单位是等概率入样的，而且样本规模是常数。这个原则也适用于更多阶段的抽样。 二、PPS抽样 在PPS抽样中，第一阶段抽样即抽取PSU的阶段，要先放弃等概率抽样条件，采用“概率与规模成比例”（probability proportional to size，PPS）的方法，即赋予规模不等的群与其规模（或辅助变量）成比例的入样概率。 这样一来，规模大的群以大概率入样，规模小的群以小概率入样。由于抽取PSU的过程是不等概率抽样，因此如果要保证总抽样比不变，就需要以一个固定的样本规模从抽中的PSU内抽取样本单位。 因为如果抽取的单位规模对每个PSU都一样，那单位入样的概率就会与群的规模成反比。这样大概率抽取群，小概率抽取样本单位，一大一小相互抵消，就保证了总体单位抽取的等概率性。与此同时，由于不论PSU大小，都抽取固定规模的样本单位，于是也控制了样本规模的变动。 三、规模测量值 进行PPS抽样的一个前提条件是要在具体抽样前，知道各级抽样单位的规模。可是在抽样前一般无法确切知道抽样单位的实际规模，为了能使用PPS方法，只能代之以各级抽样单位规模的估计值M，称为规