奥斯特罗姆制度分析与发展框架评介_王群.docVIP

#国外经济理论专题# 奥斯特罗姆制度分析与发展框架评介 * 王 群 内容提要:埃莉诺#奥斯特罗姆的公共池塘资源自主治理理论已经获得学术界的认可, 并在实践中日益广泛地应用。那么如何实现公共池塘资源自主治理理论提出的八项原则呢? 制度分析与发展框架综合前人的研究成果, 为自主治理体制的构建、调整与改善提供了相应的指导。在整个框架中, 行动情境最为复杂和重要, 致力于解释参与资源治理过程的个体在既有信息和控制力下基于一定身份所采取的行动对治理结果的影响。应用规则约束人们在行动情境中的行为, 其改变不仅导致行动情境内部结构的变化, 还能使整个制度框架结构发生变化。制度分析与发展框架在奥斯特罗姆近30多年的不懈努力下, 逐步趋向完善。本文对制度分析与发展框架的最新发展进行了补充性介绍, 以增进国内学术界对此理论成果的了解。 关键词:埃莉诺#奥斯特罗姆 制度分析与发展框架 行动情境 应用规则 埃莉诺#奥斯特罗姆由于/在经济治理、尤其是在公共资源治理方面0的卓越贡献, 被瑞典皇家科学院授予2009年度诺贝尔经济学奖。她颠覆了公共财产只有交由中央权威机构管理或完全私有化后才能有效管理的传统观念, 证明使用者自主治理的公共池塘资源可以通过合理的制度安排取得优于人们先前根据标准理论所预测的结果(Ostrom, 1990 。与公共池塘资源自主治理理论息息相关的制度分析与发展框架(Institutional Analysis and Develo p -m ent framew ork, 简称为IAD fram ew o rk 从1982年起就一直是奥斯特罗姆的研究重点之一(Kiser Ostro m, 1982 。它致力于解释包括应用规则在内的外生变量(exog enous variable 如何影响公共池塘资源自主治理中的政策结果, 为资源使用者提供一套能够增强信任与合作的制度设计方案及标准(Poteete et al. , 2010 , 并且用来评估、改善现行的制度安排。经过30多年的不断完善, 制度分析与发展框架如今已成为公共池塘资源自主治理的/操作指南0。本文从理论和实践两方面介绍制度分析与发展框架的最新发展。 一、理论基础 奥斯特罗姆认为, 制度分析与发展框架有着多 重渊源, 它在古典政治经济学、新古典微观经济学、公共选择理论、交易成本经济学、非合作博弈论中都可以找到理论依据, 是综合了多种学科的一组分析框架(Ostr om et al. , 1994 。它既可以用来研究静态制度安排, 也可以用来研究新规则和新技术不断出现的动态制度安排; 它将人们的经济行为分解成 图1 制度分析与发展框架 若干相互关联、牵制的组成部分, 使我们既可以对具体问题进行细致分析, 又可以将各种问题联系起来综合考虑。奥斯特罗姆通过制度分析与发展框架向我们表明, 对资源退化等问题的研究不应该仅限于相关的自然属性, 例如土壤、动植物种类、降水; 资源所在社区(comm unity, 或译为共同体 的特点、管理体系、产权、用以规范个体之间关系的应用规则等社会因素和自然属性一样重要。一个完整的制度分析与发展框架包括7组主要变量(图1 。 137 5经济学动态62010年第4期 *此文系国家自然科学基金项目成果。 奥斯特罗姆认为, 由于这7组变量普遍存在于公共池塘资源以及市场、立法等多种情形下, 制度分析与发展框架具有普遍的适用性和解释力, 甚至可以让我们摆脱路径依赖难题。对一个(公共池塘资源自主治理 制度进行分析时, 我们既可以从自然物质条件、共同体属性和应用规则这三组外生变量入手, 也可以从行动舞台或者结果入手。然而无论从何入手, 首要任务都是确认一个概念单位, 即所谓的行动舞台(Ostrom, 1999 。行动舞台是指一个广泛存在于公司、市场、地方、国家、国际等各种和各级事务中的社会空间, 此空间内的个体由于利益矛盾而相互斗争。具体讲, 行动舞台由行动情境和行动者两组变量组成。运用制度分析与发展框架的关键就是搞清楚行动舞台中行动情境和行动者在外生变量影响下的相互作用及其产生的结果对两者的反作用。同时, 这种反作用通过直接或间接方式影响外生变量和行动舞台。也就是说, 行动舞台既是一个自变量, 又是一个因变量(Ostrom , 2005 。行动情境是行动舞台的核心, 决定着个体在整个制度框架中如何通过行为把外生变量和结果连接起来。 二、行动情境 奥斯特罗姆将行动情境定义为直接影响作为研 究对象的行为过程的结构。它能够分析一种制度对人的行为及其结果的影响, 并区别和限定一种制度同其他制度的不同点。行动者是指处于行动情境中的个体(Ostr om, 2005 。分析者通过对行动者的偏好、信息处理能力、选择标准、资源占有程度及决策机制等假设, 构建一个