科博达技术股份有限公司首次公开发行.PDF

科博达技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 科博达技术股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书摘要 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 1-2-1 科博达技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 发行人声明 招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说 明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站。投资者在做 出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。如无特别 说明，本招股说明书摘要中所涉及的释义同招股说明书释义。 投资者若对招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、 会计师或其他专业顾问。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担 个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘 要中财务会计资料真实、完整。 保荐机构承诺：因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本 公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚 假不实陈述。 1-2-2 科博达技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 第一节 重大事项提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读招股说明书全文， 并特别关注以下重要事项及公司风险。 一、股东关于所持股份流通限制和自愿锁定股份的承诺 （一）公司控股股东科博达控股、实际控制人柯桂华、柯炳华及其一致行动人柯磊， 上述主体控制的企业嘉兴富捷、嘉兴赢日、嘉兴鼎韬、张江汉世纪，以及公司董事王 永才控制的企业正赛联投资承诺 1、自发行人股票上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公司/本 企业/本人在本次发行及上市前直接或间接持有的发行人已发行股份，也不要求发行人 回购该部分股份。 2 、发行人股票上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行 人的股票发行价格，或者发行人股票上市后 6 个月期末（如该日非交易日，则为该日后 的第一个交易日）收盘价低于发行人的股票发行价格，则本公司/本企业/本人在本次发 行及上市前直接或间接持有的发行人已发行股份的锁定期将自动延长 6 个月。若发行人 在 6 个月期间内已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价 格指发行人股票经调整后的价格。 3、自锁定期届满之日起 24 个月内，若本公司/本企业/本人试图通过任何途径或手 段减持本公司/本企业/本人在本次发行及上市前通过直接或间接方式已持有的发行人已 发行股份，则本公司/本企业/本人的减持价格应不低于发行人的股票发行价格。 （二）公司股东杭州玉辉、复星惟实承诺 自发行人本次发行股票上市之日起36 个月之内，不转让或委托他人管理本企业于 本次发行及上市前直接或间接持有的发行人已发行股份，也不由发行人回购本企业直接 或间接持有之发行人于本次发行及上市前已发行的股份。 1-2-3 科博达技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 （三）间接持有公司股份的董事、监事和高级管理人员王永才、王依润、谢明东、赵 冬冬、张良森、李锦锋、王扬军、柯建豪、赵俊、邱晓荣承诺 1、自发行人股票上市交易