关于开展融资融券业务技术系统测试的通知 - 各会员单位 为配合.pdfVIP

上证会字〔2011〕41 号 关于开展融资融券业务技术系统测试的通知 各会员单位： 为配合融资融券业务转常规，推动会员融资融券业务技术准 备工作，规范有序开展融资融券业务技术系统测试，现就相关事 项通知如下。 一、符合《证券公司融资融券业务管理办法》规定申请融资 融券业务资格条件，并已具备参与融资融券业务技术系统测试条 件的会员，可向本所提出融资融券业务技术系统测试申请。具体 参与测试申请流程可参见《融资融券业务技术系统测试指南》（详 见附件1，以下简称“《测试指南》”）。 二、经本所审核同意参与融资融券业务技术系统测试的会 员，应根据《测试指南》和相关技术文档及测试通知要求做好相 关准备，落实专人负责测试工作，按照测试方案完成测试内容， 并做好测试结果的反馈工作。会员应保留内部系统测试数据和联 网测试数据备查。 三、对于通过本所组织的融资融券业务技术系统测试的会 员，本所将出具关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文 件。 经与本所指定证券登记结算机构协商，定于 2011 年 12 月 12 日至 2012 年 1 月 20 日期间开展融资融券业务仿真测试，持 －1 － 续6个工作周，实际测试3 个工作周，需要调整仿真测试时间安 排的，本所将另行通知。具体测试安排参见《融资融券业务仿真 测试方案》（详见附件 2）。拟参与本次测试的会员应于 12 月 2 日前，按照《测试指南》要求向本所提出测试申请。 特此通知。 附件：1、融资融券业务技术系统测试指南 2 、融资融券业务仿真测试方案 二○一一年十一月二十五日 附件 1 融资融券业务技术系统测试指南 目 录 一、申请流程 二、测试过程 （一）仿真测试 1、测试环境和测试内容 2、会员测试情况反馈 －2 － 3、测试评估报告 （二）全网测试 1、测试环境和测试内容 2、会员测试情况反馈 3、测试反馈 附件：1、上海证券交易所会员融资融券技术系统测试申请表 2、融资融券网上业务测试EKEY 权限申请表 3、融资融券业务和技术系统准备情况自查表 4、融资融券业务测试工作简报 5、融资融券业务仿真测试情况反馈表 6、融资融券业务仿真测试情况每日反馈表 7、会员融资融券业务成功测试项目情况表（每个测试周 期） 8、会员参测营业部、交易单元和第三方存管银行情况表 （每个测试周期） 9、融资融券业务全网测试反馈表 －3 － 试点转为常规业务后，通过证券交易所、证券登记结算公司 技术系统测试将作为证券公司申请融资融券业务行政许可审核 受理的前置条件。《证券公司融资融券业务管理办法》要求证券 交易所、证券登记结算机构出具关于证券公司融资融券业务技术 系统已通过测试的证明文件。 为方便本所会员进行融资融券技术系统测试，推动证券公司 融资融券业务技术准备工作，规范有序开展技术系统测试，制定 本指南。 本指南所指测试是上海证券交易所（以下简称“本所”）和 中国登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“登记公司上 海分公司”）联合组织的融资融券业务仿真测试和全网测试。 一、申请流程 符合证监会公布的证券公司申请融资融券业务资格的资质 条件会员，已具备参与技术系统测试条件的，可向本所提出测试 1 申请 。 1、会员应通过会员专区（申报路径：本所网站——会员公 司专区——业务办理——融资融券业务办理*——融资融券技术 系统联