柜台业务部工作推进办法.ppt

尽调清单 ? 资料名称 备注 资料1 营业执照复印件 盖公司公章 资料2 组织机构代码证复印件 盖公司公章 资料3 税务登记证复印件 盖公司公章 资料4 法人身份证复印件 盖公司公章 资料5 财务报表（最近一期） 盖公司公章 资料6 属于阳光私募的，需要提供《管理人资格登记证书》复印件 盖公司公章 资料7 签署《九州证券有限公司场外衍生品业务授权委托书》 填写完整，法定代表人签字、盖公司公章、填写日期 资料8 提供《九州证券有限公司场外衍生品业务授权委托书》中所涉及的所有被授权人的身份证复印件 包括授权签字人与授权交易员，盖公司公章 资料9 填写《九州证券有限公司机构客户预留印鉴卡》 ? 材料10 填写并签署《九州证券有限公司机构客户风险承受能力调查问卷》 授权签字人签字、盖公司公章、填写日期 材料11 填写并签署《九州证券有限公司场外期权业务客户尽职调查（机构）》 授权签字人签字、盖公司公章、填写日期 材料12 签署《九州证券有限公司场外期权业务风险揭示书》 授权签字人签字、盖公司公章、填写日期 拓展渠道和业务优势 * 拓展渠道 针对资产配置功能，可重点开发以下客户： 1.融资融券客户中的机构客户 2.前期拟开展融资类收益互换的客户 3.其他对个股看涨，有加杠杆需求的客户 针对持仓套保功能，可重点开发以下客户： 1.股票交易型私募客户 2.其他有风险管理需求的在二级市场交易的机构 3.保险公司或其他有风险管理需求的现货企业 针对结构化产品设计功能，可重点开发以下客户： 1.基金公司/子公司专户（名单附后） 2.可投资金融衍生品的商业银行 * 业务优势 牌照优势： 125家券商中，开展场外期权业务的15家，其中开展场外个股期权业务的不足5家 价格优势： 相同期限和期权结构的产品报价较低（以3个月中证500指数期权为例，我们的报价比申万宏源、方正的报价低5%） 结构优势： 与部分传统券商的欧式期权为主的期权结构相比，我们采用欧美结合的方式，一段锁定期后可随时行权，提前一天通知即可，极大地增加了客户的便利性。 团队优势： 名校毕业，CFA、CPA，专业覆盖数学、物理、金融工程，数理统计等等，团队核心成员具有国内大型期货公司场外期权工作经历，对期货、期权等金融衍生工具有深入研究。 * 业务优势 效率优势： 从融资类收益互换暂停到开展首单场外期权业务，仅用1个月时间。公司内部审批流程高效便捷。 策略优势： 除满足资产配置、持仓套保、结构化理财产品设计之外，随时根据客户需求通过场外衍生品量身定做各种产品策略，目前已开发出市值管理产品，正在设计融券类收益互换，融券+场外看涨期权套利等创新产品。 风控优势： 严格的标的股票入池标准，严格执行风险中性对冲策略，。 电话：+86-10-5767 2000 传真：+86-10-5767 2020 地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 邮编：100107 网址： 邮箱：jiuzhou@ 最新资讯尽在“九州证券订阅号” 扫一扫 关注更多 柜台业务部联系人 程惠鑫 chenghx@ 郝 刚 haogang@ 添加形象图片、联系保险 添加形象图片、联系保险 添加形象图片、联系保险 添加形象图片、联系保险 增加股指、黄金的案例。案例一：银行（结构化理财） 案例二：私募、公幕（虚值期权套保需求）备注：参考建投的PPT案例。 场外期权业务推进 场外期权发行对象 鲨鱼鳍式期权 业务流程 1 2 3 4 目标客户 典型案例 业务规则及操作流程 拓展渠道和业务优势 目录 目标客户1 ? 私募机构 需求类型——资产配置： 持有股票现货头寸，希望通过场外期权对冲股价下跌风险（即支付固定“保险”费用，获得股价下跌补偿）。 需求类型——持仓套保风险管理： 标的资产潜在投资者，判断个股即将上涨，希望通过配置场外期权替代直接购买标的，利用杠杆获取上涨收益。 举个例子 目标客户2 ?商业银行、基金管理公司 需求类型——结构化理财： 商业银行、基金公司等发行权益类挂钩理财产品，需要向证券公司购买权益类场外期权嵌入理财产品。 券商客户需要更丰富的风险收益组合选择，但单一股票、基金、债券并不能满足这种需求，场外期权经过组合构造成各种收益凭证满足客户需求。 举个例子 目标客户3 ?保险公司、现货企业、商品型私募 需求类型——商品风险管理： 保险公司为农户提供农产品价格保险，通过场外期权对冲价格风险；现货企业、商品型私募持有商品现货或期货头寸，通过场