第五章-经纪业务相关实务.pptVIP

* * 【例1】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　）服务。　　A.代理客户进行期货交易 　　B.提供期货行情信息、交易设施　　C.协助办理开户手续　　D.代期货公司、客户收付期货保证金 答案：BC 【例2】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（　）。　　A.介绍业务的范围　　B.执行期货保证金安全存管制度的措施　　C.介绍业务对接规则　　D.报酬支付及相关费用的分担方式 答案：ABCD * * 三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则（掌握） 1.相关规定　　▲证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。　　▲期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。　　▲证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 * * 2.证券公司应公开信息　　（1）受托从事的介绍业务范围。　　（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。　　（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。　　（4）客户开户和交易流程、出入金流程。　　（5）交易结算结果查询方式。　　　　（6）中国证监会规定的其他信息。 * * 3.禁止事项（证券公司）　　（1）不得作获利保证、共担风险等承诺。　　（2）不得虚假宣传，误导客户。　　（3）不得代客户下达交易指令。　　（4）不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。　　（5）不得代客户接收、保管或者修改交易密码。　　（6）不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 * * 【例题】在提供中间介绍业务时，证券公司的禁止行为有（　）。　　A.代客户下达交易指令　　B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易　　C.代客户接收、保管或者修改交易密码　　D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 答案：ABCD * * 下面以上海证券交易所为例，说明上市证券分红派息的操作流程。 （一）A股现金红利派发日程安排　　 1.申请材料送交日（T-5日前）。证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国结算上海分公司提交相关申请材料。　　 2.中国结算上海分公司核准答复日（T-3日前）。中国结算上海分公司在公告日3个交易日前审核申报材料并做出答复。　　 3.向证券交易所提交公告申请日（T-1日前）。证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 * * 4.公告刊登日（T日）。证券发行人在指定报刊上刊登实施权益分派的公告。　　 5.权益登记日（T+3日）。证券发行人应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。　　 6.除息日（T+4日）。　　 7.发放日（T+8日）。证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。中国结算上海分公司收到相应款项后，在现金红利发放日前的第一个交易日闭市后，通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。投资者可在发放日领取现金红利。未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。一旦投资者办理了指定交易，中国结算上海分公司结算系统自动将尚未领取的现金红利划付给指定的证券公司。 * * 【例题】以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（　）。　A.T-5日前为申请材料送交日　B.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日　C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日　D.T日为公告刊登日 答案：ACD * * （二）B股现金红利派发日程安排 1.申请材料送交日为T-5日前。 2.中国结算公司上海分公司核准答复日为T-3日前。 3.向交易所提交公告申请日为T-1日前。 4.公告刊登日为T日。 5.最后交易日为T+3日。 （由于B股实行“T+3”的交收制度） 6.权益登记日为T+6日。 7.现金红利发放日为T+11日。　　 ★未办理指定交易A、B股投资者，现金红利由结算公司保管，不计息。 * * 【例题】以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（　）。　　A.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日（T-3日前）　　B.公告刊登日（T日）　　C.权益登记日（T+3日）