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证券投资顾问胜任能力考试大纲（2015） 中国证券业协会 2015年11月 目 录 第一部分 业务监管 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一章 证券投资顾问业务监管 1 第一节 资格管理 1 第二节 主要职责 1 第三节 工作规程 1 第四节 法律责任 1 第二部分 专业基础 第二章 基本理论 2 第一节 生命周期理论 2 第二节 货币的时间价值 2 第三节 资本资产定价理论 2 第四节 证券投资理论 2 第五节 有效市场假说 2 第三部分 专业技能 第三章 客户分析 3 第一节 信息分析 3 第二节 财务分析 3 第三节 风险分析 3 第四节 目标分析 3 第四章 证券分析 3 第一节 基本分析 4 第二节 技术分析 4 第五章 风险管理 4 第一节 信用风险管理 5 第二节 市场风险管理 5 第三节 流动性风险管理 5 第四部分 专项业务 第六章 品种选择 5 第一节 产品选择 5 第二节 时机选择 5 第三节 行业轮动 6 第七章 投资组合 6 第一节 股票投资组合 6 第二节 债券投资组合 6 第三节 衍生工具 6 第八章 理财规划 6 第一节 现金、消费和债务管理