关于上海铂宝集团股份有限公司.PDF

1 / 116 第一部分 公司一般 请公司、主办券商、律师、会计师归位尽责，对照附件1 中所列 示的问题进行梳理，根据信息披露、尽职调查、内核的实际情况进行 反馈回复。 注：1、若存在不适用的问题，可直接回复“不适用”并简要说明“不 适用” 的原因。 2 、若公司及中介机构已落实和披露的问题，请简要说明，避免 冗长。 第二部分 特有问题 1.企业特色分类 请主办券商在推荐报告中说明同意推荐挂牌的理由，以投资者需 求为导向，对公司特色总结归类（除按国民经济行业分类和上市公司 行业分类指引以外），可参考维度如下： 1.1 按行业分类 例如：战略新兴产业（节能环保、新一代信息技术、生物、高端 装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等）、现代农业、文化创意、 互联网、高新技术企业、传统产业优化升级、商业模式创新型及其他 新兴业态。 1.2 按投融资类型分类 例如：挂牌并发行、挂牌并做市、有两个以上的股东是 VC 或 PE 、券商直投。 1.3 按经营状况分类 例如：阶段性亏损但富有市场前景、同行业或细分行业前十名、 2 / 116 微型（500 万股本以下）、职业经理人管理团队、研发费用高于同行 业、高投入培育型、产品或服务受众群体或潜在消费者广泛型。 1.4 按区域经济分类 例如：具有民族和区域经济特色。 1.5 公司、主办券商自定义 主办券商项目组的行业分析师应结合公司实际经营、中介机构尽 调内核等情况，对公司分类、投资价值发表意见，也可引用券商的行 业研究部门或机构对公司出具的投资价值分析意见。鼓励券商的行业 研究部门或机构直接出具研究报告。 回复： 主办券商以投资者需求为导向，对公司特色总结归类如下： （1）公司主要从事中成药原料药及植物提取物产品生产、研发与销售，按照 中国证监会2012 年10 月26 日发布的《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》， 公司属于制造业（C ）中的“医药制造业（行业编码 C27 ）” ；根据《国民经济行 业分类与代码》（GB/T4754-2011 ）的标准，公司属于“ 中药饮片加工业（行业编 码 C2730 ）”，“ 中药饮片加工”指对采集的天然或人工种植、养殖的动物和植物 的药材部位进行加工、炮制，使其符合中药处方调剂或中成药生产使用的活动。 根据全国股份转让系统公布的《挂牌公司投资型行业分类指引》的标准，公司属 于“医疗保健行业（行业编码 15）”下的“ 中药（行业编码”，“ 中药” 指“生产中药的公司，包括中药材、中药饮片和中成药等” 。 （2 ）公司是一家专业从事中药植物提取物的研发、生产、加工和销售的高科 技现代化企业。拥有完整的提取、萃取、柱层析、浓缩、干燥等设备和丰富的植 物提取经验和先进的技术，公司产品主要应用于保健品、功能性食品、食品添加 剂、化妆品等行业。公司目前每年可加工中草药原料达5000 吨以上。主要产品 包括各种规格的姜黄提取物、银杏叶提取物、石杉碱甲、天然提取番茄红素、茶 多酚、枳实提取物、虎杖甙、白藜芦醇、染料木素、杨梅树皮素、黄芪多糖、海 带多糖、灵芝多糖等天然中药植物提取物产品。2014 年公司目前销售额前三大 3 / 116 产品为：姜黄提取物、石杉碱甲、银杏叶提取物，分别占公司目前营业收入总额 的：39.4%、16.1%和11.2%。 （3 ）公司主营业务明晰，收入可持续发展能力强。公司在拥有自有专利技术 和知识产权的基础上，根据市场趋势和客户需求，通过自主研发、设计、并自主 生产，向不同渠道客户销售中成药原料药及植物提取物产品，并提供完善的售后 服务，从而获取相应的收益和利润。公司产品内外销比例均衡，营销方式主要利 用公司网站以及客户主动询价，以及参加国内外各种专业展会）等方式挖掘潜在 客户资源，然后通过邮件、电话、面谈等方式与客户进行交流，最后达成交易。 公司产品质量可靠，在提取物纯度控制以及重金属残留检测等方面处于业内相对