各栏位填报方式说明-普通公司债与金融债券.docVIP

PAGE 1 PAGE 1 各欄位填報方式說明-普通公司債與金融債券 中文欄位 填報方式 長度 備註 債券期別 期 此資料為本筆發行資料之key值，發行資料送出後即無法修改。 發行人發行債券於發行辦法中之債券名稱，其期次建議以”發行年第幾次”命名，ex,若為96年之第2次發行且為無擔保，可命名為”96年度第2次”無擔保普通公司債。 本欄之輸入期次需與發行辦法一致，以前開期次為例，本欄需輸入”96-2”，依此類推 C(10) 必須輸入 券 若當次發行無分券，請留空白。 若當次發行有分券，請填入該券之券名。 C(10) 可空白 募集方式 若委託證券承銷商按正常證券承銷程序完成銷售債券，請選1；若自行銷售或委請財務顧問代銷請選2 N(1) 必須輸入 委託承銷商公開銷售 未委託承銷商公開銷售 發行日期 請填寫債券發行之日期 N(8) 必須輸入 到期日期 請填寫債券到期之日期，若為無到期日請留空白 N(8) 必須輸入 當發行期限輸入99年時，此欄位可空白。 發行期限 請填寫債券發行之期限，若為無到期日請輸入99 N(2) 下櫃日期 債券下櫃前需於此欄位填寫下櫃日期，請填寫到期日次一日或本中心公告下櫃之日期 N(8) 作合理的民國年月日輸入的判斷 債券掛牌情形 債券於櫃買中心掛牌請選2 債券於證交所掛牌請選1 債券於海外掛牌請選4 債券未掛牌請選3 N(1) 下拉選單- 3.未掛牌交易 1.上市 2.上櫃 4.海外掛牌 掛牌地點 債券掛牌情形選1或2者， 限填”中華民國” 債券掛牌情形選3者， 限填”無” 債券掛牌情形選4者， 限填中華民國外之其他國家 N(1) 下拉選單- 必須輸入 掛牌日期 請填寫債券掛牌之日期 N(8) 必須輸入 發行幣別 請填寫債券發行之幣別 N(1) 必須輸入 債券代碼 若債券掛牌情形選1或2者，請填寫由證交所或櫃買中心提供之債券代碼 C(15) 債券簡稱 若債券掛牌情形選1或2者，請填寫由證交所或櫃買中心提供之債券簡稱 C(30) CFI代碼 CFI編碼表總共有六碼，每一碼代表每支債券之某一特性。普通公司債與金融債通常前兩碼是DB，後四碼要視債券之發行條件而定。其中屬性四也就是最後一碼，若為無實體發行之債券請填R(記名式)，若為實體發行無記名之債券，但發行辦法有載明債券人得要求轉為有記名式，則該屬性需填報N(記名/無記名)。此外屬性二，若為銀行保證請用G，若為資產擔保請用S。 詳請參考申報頁面之『查詢CFI代碼編碼原則』 C(10) 核准文號(金融債券) 請輸入全部文號，ex, “金管證一0960053332” C(20) 長度至多20位 主管機關核准發行總額(普通公司債) 請填寫本次主管機關核准發行總額為何，請輸入數字，不含逗點等符號 N(12) 必須輸入 本次發行金額 (普通公司債) 請填寫本次實際發行金額為何，請輸入數字，不含逗點等符號 N(12) 1. 必須輸入 2. 新增時，發行總額需=目前發行餘額 累計已發行金額 (普通公司債) 經主管機關核准得依總括申報方式發行公司債者，需填寫該額度目前累計發行金額為何（含本次發行）。若本券非總括申報者，請填寫本券之發行金額。 N(15) 1. 必須輸入 2. 新增此欄位，使用者自行輸入 最多輸入15個BYTES的數字 最近一次還本日期 (普通公司債) 請填寫距離本月最近之還本日期為何 N(8) 必須輸入 核准額度(A) 詳請參考申報頁面” 範例” N(15) 長度至多15位數字型態 本券發行前已使用額度元(B) N(15) 長度至多15位數字型態 本券發行使用額度元(C) N(15) 長度至多15位數字型態 本券發行後尚有額度元(D) N(15) 長度至多15位數字型態 申請日期 向主管機關申請發行之日期 N(8) 不可空白 核准日期 主管機關核准發行之日期 N(8) 不可空白 本次核准額度到期日期 金融債券於主管機關核准額度後1年後到期，請填入到期日期 N(8) 作合理的民國年月日輸入的判斷 票面利率種類 請填寫債券為固定利率或浮動利率 C(1) 1:固定利率 2:浮動利率 票面利率 若為固定利率之債券，僅需填報票面利率欄位，本次重設日期與下次重設日期免填報；若為浮動利率之債券則須於每次利率重設後，於次一營業日更新「票面利率」欄位，同時亦需修改「本次利率重設日期」與「下次利率重設日期」。若當次修改為最後一次重設作業,則「下次利率重設日」請欄位請填寫債券到期日期。 N(8,5) 1.接受整數3位，小數點5位 2.必須大於0 本次利率重設日期 N(8) 當票面利率種類為浮動利率時，此欄位必須輸入。 下次利率重設日期 N(8) 當票面利率種類為浮動利率時，此欄位必須輸入。 計付息 方式 請輸入’’單利’’或’’複利’’ C(1) 必須輸入 計息次數 請