4单一来源采购程序风险.docVIP

单一来源采购程序 1.目的 规范单一来源采购工作流程。 2.适用范围 适用于市局（公司）及所属县区局（分公司）有关部门单一来源采购程序。 3.职责 3.1采购单位(部门)负责编制单一来源采购文件，邀请谈判供应商、组织商务谈判、编制并上报《单一来源采购事项确认单》。 3.2采购办负责审议商务谈判结果，发出成交通知书,发布公示。 3.3监管办负责对商务谈判过程进行全程监督。 4.程序和要求 4.1编制谈判文件 前置条件 采购项目审批 输入 《采购事项审批表》 主导者 采购部门 参与者 无 审核者 无 审批者 无 采购部门负责编制单一来源谈判文件，文件的编制格式参照竞争性谈判文件。 输出 单一来源谈判文件 后置流程 编制谈判文件 4.2邀请谈判供应商 前置条件 编制采购文件 输入 单一来源谈判文件 主导者 采购部门 参与者 无 审核者 无 审批者 无 采购部门选择一家符合条件的供应商，向其发出采购邀请。供应商在规定的时间内，按照采购部门提出的物资、工程或服务的相关要求，提出报价、供货方案或服务方案 输出 报价、供货方案或服务方案 后置流程 谈判谈判 4.3谈判 前置条件 邀请谈判供应商 输入 报价、供货方案或服务方案 主导者 采购部门 参与者 供应商、监管办 审核者 无 审批者 无 采购部门组织上午谈判，在保证采购物资、工程和服务质量前提下，与供应商商定合理价格并形成采购意见，监管办进行现场监督。 输出 无 后置流程 谈判 4.4确定成交供应商 前置条件 商务谈判 输入 报价单 主导者 采购部门 参与者 无 审核者 无 审批者 管委会主任 采购部门编制《单一来源采购事项确认单》报管委会主任审定，管委会主任对采购具体事宜有异议的可要求采购部门与待选供应商重新谈判。 输出 《单一来源采购事项确认单》 后置流程 公示 4.5公示 前置条件 确定成交供应商 输入 《单一来源采购事项确认单》 主导者 采购办 参与者 无 审核者 无 审批者 无 定标后由采购办在办事公开栏中发布成交供应商公示，公示内容包括成交单位、成交数量、成交金额等内容，公示时间不少于3个工作日 输出 无 后置流程 合同签订 5.考核 序号 考核指标 考核办法 被考核岗位 考核责任人 考核频次 1 对谈判现场进行监督 1、完全达到目标满分2分；2、未进行现场监督，每一次扣0.5分 监管办相关人员 监管办主任 每季度 2 发布成交供应商公示 1、完全达标满分3分2、未进行公示，每一次扣1分3、公示时间少于3个工作日，每一次扣0.5分 采购办相关人员 采购办主任 每季度 3 发出成交通知书 1、完全达标满分3分2、未进行公示，每一次扣1分 采购办相关人员 采购办主任 每季度 6.相关记录 6.1《单一来源采购事项确认单》 6.2单一来源采购文件 6.3报价、供货方案或服务方案 7.相关文件 7.1中华人民共和国政府采购法 7.2 8.流程图 单一来源采购流程图（见附件） 9.危险源 无 10.廉情风险 序号 廉情风险点 风险程度 廉情危害 预防和控制措施 1 1、不按规定和程序采购，暗箱操作，采购费用高于市场实际价格。 一级 1、触犯、违反《中国共产党纪律处分条例》及《烟草行业行政处分暂行规定》第七十八条规定。2、降低质量，提高费用，损害单位利益。 加强相互监督检查，严格按照规定程序操作。 2 虚报采购票据，索取回扣，中饱私囊。 一级 1、触犯、违反《中国共产党纪律处分条例》及《烟草行业行政处分暂行规定》第七十八条规定。2、降低质量，提高费用，损害单位利益。 加强相互监督检查，严格按照规定程序操作。 3 在采购的招标议标中，收受好处，泄露标的，使关系人得以中标 一级 1、触犯、违反《中国共产党纪律处分条例》及《烟草行业行政处分暂行规定》第七十八条规定。2、降低质量，提高费用，损害单位利益。 加强相互监督检查，严格按照规定程序操作 11.监控点 无 “单一来源谈判”工作全程风险辨识评价汇总表 序号 风险项目 风险类别 对应 条款 风险描述及可能造成的后果 风险评价 风险 等级 防控部门 控制制度 对应措施 S L R 1 成立谈判小组 综合管理风险 1 谈判小组人员选择不当，不能起到较好的谈判效果 2 4 8 一般风险 采购办 《烟草企业采购管理规定》（中烟办[2012]313号） 1、谈判小组成员需在采购办会议上一致讨论通过，需保证项目需求、采购部门人员参与。 2、将相对专业的采购工作人员纳入单位专家库，开展工作时可直接抽选，以提高谈判工作质量。 2 审定单一来源采购文件 综合管理风险 2 审查谈判文件专业性、技术性不强，导致文件存在明显错漏 4 3 12 中等风险 采购办 《烟草企业采购管理规定》（中烟办[2012]313号） 1、相关审查人员各司其职