2019年3月修订）第一章总则为加强公司对期货交易业务的.PDFVIP

宜宾天原集团股份有限公司 期货套期保值内部控制制度 （2019 年3 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强公司对期货交易业务的内部控制，有效防范和化 解风险，根据国资委《关于进一步加强中央企业金融衍生业务监管的 通知》、《企业内部控制基本规范》及国家有关法律法规制定本管理制 度。 第二条 公司设立期货领导小组，经董事会授权作为负责期货交 易业务领导管理的最高管理机构。公司运作期货业务的目的是规避生 产经营中商品价格波动风险，公司在期货市场仅限于从事套期保值交 易。 公司选择期货交易品种的原则是： 与公司及控股子公司生产经营相关的产品和所需的原燃材料以 及贸易活动范围内的产品都可以开展。 第三条 公司设立期货交易工作机构，负责拟订公司期货交易业 务等相关的风险控制策略和程序；负责交易计划的拟定，经授权进行 期货交易工作；负责与外部合作机构的信息协调沟通。 第四条 公司风险管理部门负责对公司期货交易业务相关风险控 制政策和程序的评价和监督，及时识别相关的内部控制缺陷和交易风 险并采取补救措施。 第五条 公司资产财务部负责对公司期货交易过程中的资金风险 进行评估和监控，加强内控管理和资金的安全管理，及时识别和防范 交易中出现的资金风险。 第六条 公司建立向董事会提供关于期货交易业务的报告制度， 明确报告类型及内容，报告时间及频率，明确从事此业务的每一岗位 和相关人员在组织中的报告关系，理解并严格贯彻执行本管理制度。 第七条 期货领导小组根据公司期货业务管理办公室、审计部门、 资产财务部、风险管理部门的报告，定期或不定期对现行的期货套期 保值风险管理政策和程序进行评价，确保其执行过程与内部控制制度 相一致。 第八条 公司根据实际需要对管理制度进行审查和修订，确保制 度能够适应实际运作和规范内部控制的需要。 第二章 组织机构及职责 第九条 期货套期保值业务组织机构设置 公司董事会 期货业务领导小组 期货业务工作小组 期货 业务 风险 监督 员 期货 期货 期货 期货 业务 业务 业务 业务 会计 交割 结算 交易 核算 员 员 员 员 第十条 公司的期货业务由期货领导小组管理，期货业务管理办 公室主任主持日常期货业务管理工作。 （一）期货领导小组成员 组长：公司董事长 副组长：公司总裁、总会计师 成员：公司董事会董秘、分管销售副总裁、期货业务管理办公室 负责人、审计部门负责人、资产财务部负责人、风险管理部门负责人。