2014年第三季度资产管理报告.PDFVIP

华泰紫金高收益债集合资产管理计划 2014 年第三季度资产管理报告 重要提示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管 理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《集合细 则》）及其他有关规定制作。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资 产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 集合资产管理计划托管人中国民生银行股份有限公司于 2014 年 10 月22 日对本报告中的主要财务指标、净值表现、财务会计报表、投资 组合报告等数据进行了复核。本报告未经审计。 管理人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告期起止时间：2014 年7 月1 日－2014 年9 月30 日 一、集合计划简介 名称：华泰紫金高收益债集合资产管理计划 类型：债券型 管理人：华泰证券股份有限公司 托管人：中国民生银行股份有限公司 成立日：2013 年5 月29 日 1 成立规模: 100,951,903.58 份 存续期： 本集合计划无固定存续期 二、主要财务指标 （一）主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 2014 年7 月1 日－2014 年9 月30 日 1 集合计划本期利润 523,818.75 2 加权平均计划份额本期利润 0.0141 本期利润扣减本期公允 3 价值变动损益后的净额 421,660.23 4 本期单位集合计划净收益 0.0105 5 期末集合计划资产总值 41,112,424.40 6 期末集合计划资产净值 41,083,707.79 7 单位集合计划资产净值 1.0237 8 本期集合计划净值增长率 1.39% 9 集合计划累计净值增长率 7.03% （二）财务指标的计算公式 （1 ）本期单位集合计划净收益＝本期利润扣减本期公允价值变动损 益后的净额÷集合计划份额 （2 ）单位集合计划净值＝集合计划净值÷集合计划份额 （3）本期集合计划净值增长率=[期末单位净值/ （分红除权前单位 净值-单位分红金额）*分红除权前单位净值/期初单位净值-1] ×100％ （4 ）集合计划累计净值增长率＝（单位集合计划资产累计净值－1） 2 ×100％ （三）集合计划累计净值历史走势图 单位：(元) （四）集合计划分红情况 本产品