内部环境管理体系审核讲义.ppt

四、审核准则 ISO14010：1996——环境审核的一个早期的基本步骤是确定审核准则。首先，这些具有适当详尽程度的准则须取得审核组长和委托方的共同认可，然后提交受审核方。审核准则一般为： （1）ISO14001标准 （2）环境管理体系文件 （3）相关法律法规和标准 广东博深质量管理工程咨询有限公司 五、审核发现与结论的可靠性 ISO14010：1996——对环境审核过程的安排，应做到使审核发现 与结论的可靠性达到委托方和审核员所期望的可信程度。 由于环境审核在一定程度上要受到时间和资源的限制，审核中收 集到的审核证据不可避免地只是可得信息的样本，因而所有类型的环 境审核中都必然地具有不确定性因素。对此应提请环境审核结果的所 有使用者注意。 广东博深质量管理工程咨询有限公司 环境审核员在审核过程中应考虑到所收集的审核证据的局限性， 认识到审核发现和审核结论的不确定性，并在对审核进行计划和实施 时对这些因素予以考虑。 环境审核员应努力获取充足的审核证据，使可能影响任何审核结 论的个别重要审核发现和次要审核发现的集合都能得到考虑。 六、审核报告 审核报告的内容一般包括： 1、审核目的 2、审核范围 3、审核准则 广东博深质量管理工程咨询有限公司 4、审核组组成 5、审核综述 6、审核结论 7、纠正措施追踪验证。 广东博深质量管理工程咨询有限公司 本章思考题： 1．简述内部环境管理体系审核的目的与范围。 2．结合本企业实际，制定出内部环境审核的年度计划表。 3．一名合格的内部环境管理体系审核员的职责是什么? 4．阐述内部环境管理体系审核组、委托方和受审核方之间的关系。 5．为什么说在内部环境管理体系审核中，独立审核是极其重要的？ 广东博深质量管理工程咨询有限公司 第四章 内部环境管理体系审核方法 内部环境管理体系审核在原则上应以《ISO14011：1996环境审核指南——审核程序——环境管理体系审核》为标准。内部环境审核的一般程序如图。 广东博深质量管理工程咨询有限公司 内部环境管理体系审核的一般程序图 广东博深质量管理工程咨询有限公司 阶段 总经理及管理者代表 审核实施部门 受审核部门 （1） 准备阶段 （2） 实施阶段 （3） 内审报告及 跟踪阶段 批准 年度计划 准备计划 内部环境审核的实施 末次会议 内部环境审核报告 纠正措施 责任人确认 报告 确认 确认内审跟踪、改进状况 内审跟踪 内审完成报告 ●编制年度计划 ● 编制日程表 ● 准备 ● 通知 ● 首次会议 ● 实施 ● 审核会议 ● 总结会议 ● 有计划地改进 ● 完成后的报告 ● 改进状况的确认 必要时 第一节 内部环境管理体系审核的准备 内部环境管理体系审核的准备过程 广东博深质量管理工程咨询有限公司 一、编制内部环境管理体系审核年度计划 三、内部环境管理体系审核的准备 二、编制内部环境管理体系审核日程表 四、通知 1、编制年度计划 2、最高管理层任命审核负责人 1、决定适用范围（活动、部门等） 基于活动的重要程度决定内审日程 1、选拔内审员,组成内审组 2、调查规定要求 ●环境方针 ● 环境手册 ●程序、标准等 3、上次内审报告 4、编制检查表 5、准备各种必需品 6、确认内审日程 7、文件预审 1、确认内审时间 2、和受审核部门负责人协商 一、编制内部环境管理体系审核年度计划 作为内部环境管理体系审核的前提，组织应已建立起基于ISO14001：1996标准的环境管理体系。编制内部环境审核年度计划应由具体负责部门进行，如质量管理部或环境管理部。事实上，由于质量环境一体化的需要，很多企业也相应地将环境管理和质量管理统一起来，由同一个部门协调执行。 年度计划编制后，要得到最高管理层及管理者代表的批准。 广东博深质量管理工程咨询有限公司 二、编制内部环境管理体系审核日程表 1、决定适用范围 具体负责部门在听取有关部门意见后编制日程表。为此，应明确： a) 内部环境管理体系审核的对象范围（设施，受审核部门等）； b) 对环境的影响（重大环境因素）。 决定实施内部环境管理体系审核的部门、领域时，应考虑重大环境因素。 广东博深质量管理工程咨询有限公司 4.5.3 记录 1）应建立并保持一套程序，用来标识、保持与处置有关环境管理的记录。 2）环境记录中应包括培训记录、审核和评审结果。 3）环境记录应易读、标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。 4）记录应便于检索，避免损坏、变质或遗失。 5）应规定保管期限。 6）