管理体系标准的介绍.ppt

第三篇整合性管理体系审核 对投标和合同管理、顾客满意监测主管部门 审核检查表 一.与部门经理谈话（P) 部门的主要管理职责及管理目标 部门人员组成、资格及职责分工 部门所使用的有关文件 部门的资源配置 二.部门管理活动的实施（D) 1.查阅公司工程信息台帐； 第三篇整合性管理体系审核 2.查阅半年来公司投标台帐，从中抽取三份投标前的评审记录；（可包含研究招标文件、进行各项调查研究、复核工程量、编制资格预审文件、投标文件、确定投标策略 、依法进行投标等内容）； 3.查阅半年来公司合同管理台帐，抽查三份签订合同前的评审记录；（可包括开标及评标、合同谈判与签约等内容） 4.询问在履约活动中有无合同变更情况，查阅对变更控制情况的记录； 5.查阅半年来对公司合同履约情况的分析报告，有无偏差；对偏差原因和责任的分析，以及采取的改进措施； 第三篇整合性管理体系审核 6.部门从哪些渠道收集来自于顾客反馈的信息，信息是否足够充分； 7.查阅顾客满意情况分析报告，根据分析是否明确并落实了改进的措施； 8.本部门其他强相关活动开展情况及其证据。 三.对本部门主控过程的监测活动（C) 本部门对相关区域及工程项目部开展了哪些监督检查活动，对监控活动中发现的问题是否要求责任区域整改并检查整改的有效性。 四.就本部门主控过程有否改进的活动效果如何（A) 第三篇整合性管理体系审核 对工程项目部整合型管理体系活动的检查表 检查内容 与项目经理谈话 工程概况：规模、工程量、施工内容、工程结构特点、工期、现在进度、业主/设计/监理单位、周边环境条件（建筑物、社区、河流等）、周边安全生产条件（高压线、油库、液化气站、管网等）； 项目部情况：项目部的质量环境职业健康安全管理指标、组织结构、职责权限分工（体系活动职责）、施工生产设备、监测设备等； 工程有无分包，分包队伍的情况（资质、工程内容等）。 第三篇整合性管理体系审核 二. 工程项目的策划 ① 查阅策划的文件（可以是施工组织设计等）是否履行了审批手续、具有可操作性，其内容是否包括： ⑴ 工程概况及主要施工过程； ⑵ 质量目标（含工期目标）、环境管理指标、职业健康安全管理指标； ⑶ 资源配置情况：使用的标准和规范文件、施工生产设备、监测设备、主要材料计划、劳动力组织等； ⑷ 关键过程、特殊过程的界定及其控制方法； ⑸ 质量保证措施、安全技术措施、环境保护措施、安全施工措施和劳动保护措施； ⑹ 对质量环境职业健康安全管理活动监测计划及工程质量检验要求； ⑺ 证明工程质量和管理体系有效运行所要求的记录； ⑻ 工程项目平面图、施工进度网络图等。 第三篇整合性管理体系审核 ② 查阅项目的《环境因素清单》、《重要环境因素清单》，评价环境因素识别的全面性，重要环境因素评价的合理性； 查阅适用的《法律法规和其他要求清单》，评价识别的合理性和全面性；是否明确了与重要环境因素的适用关系，抽查一定样本量的文本是否有效； 查阅制定了哪些管理方案，其内容是否符合要求并按要求实施。 ③ 查阅项目的《危险源清单》《重大危险源清单》，评价危险源辨识的充分性及风险评价的合理性； 查阅适用的《法律法规和其他要求清单》，评价识别的合理性和全面性，抽查一定样本量的文本是否有效； 制定了哪些管理方案，其内容是否符合要求，是否有效实施。 第三篇整合性管理体系审核 三. 施工过程的控制 ① QMS活动审核 ⑴ 施工现场检查：已完工程实物质量、观察现场人员的操作、现场管理、材料标识堆放情况、产品的防护、设备的使用及管理； ⑵ 与相关人员谈话，查开工报告。查阅了解图纸会审及设计变更控制情况、查阅图纸发放、修改、标识等管理情况； ⑶ 查阅施工组织设计、施工方案、作业指导书是否经审批并发放给有关人员、是否具有可操作性；文件中是否明确了人员的职责、分工、施工顺序、每一施工过程要求及注意的事项； ⑷ 技术交底是否包括设计人员对技术人员、技术人员对施工人员的交底，交底内容是否清楚并做好签字；样板制活动控制；