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、判断题(共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分) 　　 1．证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。(B ) 　　 2．封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。(B ) 　　 3．在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。( A) 　　 4．JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。(A ) 　　 5．自营席位与代理席位可以是同一个席位。( B) 　　 6．金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。(B ) 　　 7．境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。(A ) 　　 8．证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( B) 　　 9．根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。(A ) 　　 10．每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。( B) 　　 11．中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5％。( B) 　　 12．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。(B ) 　　 13．市价委托是我国法规规定的委托种类。(A ) 　　 14．证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。(B ) 　　 15．在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。( B) 　　 16．根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。( B) 　　 17．权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。(A ) 　　 18．交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。(A ) 　　 19．委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。(B ) 　　 20．证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。(A ) 　　 21．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。(B ) 　　 22．在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。(A) 　　 23．上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 ( B) 　　 24．投资者想申购ETF可以先按照清单通过_级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。( B) 　　 25．深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。(A ) 　　 26．未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。(B ) 　　 27．投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。(A ) 　　 28．权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。( A) 　　 29．期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。( ) 　　 30．投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。(A ) 　　 31．权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。(B ) 　　 32．证券公司不得将其自营账户借给他人使用。(A ) 　　 33．作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。(A ) 　　 34．在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。(A ) 　　 35．合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。(B ) 　　 36．《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行