国海良时期货合规简报.PDFVIP

  国 国 海 海 良 良 时 时 期 期 货 货 合 合 办 主 部 报 简 规 报 简 规 核 稽 规 合 思·深远 谋·发展 创·未来 期货之路 合规与您同行！ 2015年第 2期/总第 8期    U ☆第一部分 合规工作动态 P3 本期第一部分共设三个专栏:核心业务专栏、合规管理专栏、 风险控制专栏 U ☆第二部分 行业监管政策资讯 P7 本期第二部分汇总了二季度重大行业监管资讯 U ☆第三部分 合规工作问答 P11 本期第三部分重点针对分支机构的筹建及合规管理进行解 读  U ☆结束语 P17 2      核心业务专栏 一、顺利召开公司三会 4月 8日，公司 2015年第二次临时股东会、第四届董事 会第十八次会议以及第三届监事会第六次会议召开，公司股 东代表、董事、监事出席会议。会上对相关议题进行了审议， 会议的召集、召开、表决等均符合《公司法》和《公司章程》 的规定。 二、完成 2015 年度分类监管自评工作 根据中国证监会发布的《关于开展 2015 年期货公司分 类评价工作的通知》工作要求，公司积极开展分类监管自评 工作，对照分类监管自评表进行逐条逐项检查，于 6 月 12 日向浙江证监局报送自评结果。通过自查表明，公司内部控 制体系健全，风险管理和持续合规状况符合监管要求，不存 在任何违法违规行为。 三、广西分公司，嘉兴、温州、桂林营业部完成设立， 并正式开业。 为适应期货行业发展，建立更为完善的综合性业务平 台，实现公司内部经营模式创新和突破，经公司董事会审议 3      通过，公司设立广西分公司，嘉兴、温州、桂林营业部。本 季，四家分支机构陆续按监管规定完成全部筹建工作，依法 办理了工商登记手续，申领了经营许可证，正式开业运营。 四、完成分支机构负责人、营业场所变更相关事项 根据分支机构经营发展需要，经总裁办公会议决议通 过，决定变更上海营业部负责人、南宁营业部负责人、台州 营业部经营场所。上述变更已于本季经工商登记机关核准， 办理了工商变更登记手续，并按监管规定完成相关备案，换 领了经营许可证。 合规管理专栏 一、持续推进公司制度建设 一是为加强自有资金管理，规范自有资金投资行为，公 司制定了《自有资金投资管理办法》并正式发布实施。二是 根据中期协《期货公司互联网开户规则》、《期货公司互联网 开户操作指南》等制定了《互联网开户管理细则》及相关操 作流程，严格落实开户实名制、投资者适当性规定，为开展 网上开户业务做好制度准备。 二、配合行业开展业务规则研究和制定 为加速推动行业创新发展，中期协先后制定《证券期货 经营机构防范利益输送指引（草稿）》、《期货经营机构业务 和产品创新工作指引（征求意见稿）》、《中国期货业协会自 4