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公路项目适用PPP模式核心问题分析 上海远基企业管理咨询有限公司 首席咨询师 余文恭 1 讲师余文恭简介 一、现职：上海远基企业管理咨询有限公司首席咨询师、长期关注ppp项目融资与财务测算 二、现任：财政部PPP专家库定向邀请专家；国家发展改革委PPP专家库定向邀请专家；财政部示范项目整改专家、财政承受能力论证指引修订执笔委员；河南省、湖北省、山西省、四川省PPP专家库专家；中国政法大学PPP中心法务委员会专家；一带一路中国仲裁院仲裁员 三、曾任：发改委典型案例评审专家、河南省第三批PPP示范项目审议专家、安徽省住房和城乡建设厅PPP操作指南审议专家、江苏省法院建设工程审判研究班讲师 四、著作：《PPP模式与结构化融资》、《政府与社会资本合作项目政策与法律文件汇编》 五、联系方式2 上海远基咨询 一、财政部与山西省入库的PPP咨询机构 二、公众号：PPP这群人 三、太原办事处主任 王志明 位在南内环街、电 3 课程大纲 1.发起方式 2.合作主体 3.融资方式 4.项目运作方式 5.付费机制---五个环节 6.付费机制---案例 7.财务分析 8招采程序 4 1.发起方式 1/3 Q1.1 公路PPP项目的发起方式分为哪几种？ A：1.政府发起、社会资本发起 2.前期规划设计的速度 3.前期费用与税费的问题 5 1.发起方式 2/3 Q1.2 是否要采取“PPP+EPC模式”？ A：DBFOT、PPP模式+传统模式 6 1.发起方式 3/3 Q1.3 目前可研报告的编制问题？ A：项目公司管理费 没有运营 7 2.合作主体1/4 Q2.1 跨县区的公路PPP项目，政府间如何分工？ A：1.审批与招采、付款、监管 2.市级：审批与招采、财承、汇整财承 3.区县：财承 4.付款与监管：上缴+统付+统一监管、各付+分段监管 8 2.合作主体2/4 Q2.2 PPP项目联合体资质要如何认定？ A：同类+相同分工 《政府采购法实施条例》第22条第1款的规定：“联合体中有同类资质的供应商按照联合体分工承担相同工作的，应当按照资质等级较低的供应商确定资质等级。” 9 2.合作主体3/4 Q2.3 请问是不是所有联合体成员都要出资？ A：92号文的官方解释 要求社会资本的股份不得由第三方代持，遏制当前 以及部分联合体参与方只承揽项目施工或设计任务、不实际出资入股等不规范操作现象 10 2.合作主体4/4 Q2.4 可否母公司中标，由子公司签约出资或是由第三人签约出资？ 11 3.融资方式 1/3 Q3.1 实施机构可否因为银行的要求，出具编列预算的承诺函？ A：财政部禁止政府出具的承诺函是哪一种承诺函 12 3.融资方式 2/3 Q3.2 基金是否要经过招采程序？ A：基金是融资方还是社会资本方 13 3.融资方式 3/3 Q3.4 项目资本金是否等于注册资本金？ A：54号文：不得以债务性资金充当项目资本金 23号文：国有金融企业向参与地方建设的国有企业（含地方政府融资平台公司）或PPP项目提供融资，应按照“穿透原则”加强资本金审查，确保融资主体的资本金来源合法合规，融资项目满足规定的资本金比例要求。若发现存在以“名股实债”、股东借款、借贷资金等债务性资金和以公益性资产、储备土地等方式违规出资或出资不实的问题，国有金融企业不得向其提供融资。 14 4.项目运作方式1/3 Q 4.1 请问存量公路项目，项目运作方式为何？ A：TOT、OM 15 4.项目运作方式2/3 Q4.2 请问原先政府购买服务项目的公路项目，如何转做成PPP模式？ A：在建工程的性质、合约终止的问题 16 4.项目运作方式3/3 Q4.3 公路PPP项目运营期间有哪些工作内容？ A：1.维护：小修、中修、大修 2.服务 17 5.付费机制的五大环节 (1)第一环节：付费类型 (2)第二环节：测算与调整方式 (3)第三环节：投资控制与招标竞价 (4)第四环节：建设期的工程投资控制与调整 (5)第五环节：运营期运营成本的调整 18 5.付费机制---付费类型(第一环节) (1)收入与成本的对应关系： 建设运营一起算、建设运营分开算、使用缺口分开算 (2)建设运营一起算：A.总价、B.单价 (3)建设运营分开算：A.总价+总价 B.总价+单价 (4)使用缺口分开算：经营性收入(单价)+缺口补助(总价) 19 5.付费机制---测算方式(第二环节) (1)测算与调整是同一种方法(公式法、财务分析法) (2)财务模型：政府的财务模型、合约的财务模型 (3)公式法：