风险评估等级-(2726).docxVIP

风险等级确定标准表 评 风险出现的可能性 结果的严重性 风险的可识别性 分 风险不易发现或危害已经 5 几乎不能避免 会导致巨大损失，出现法规风险 爆发后必须专项检查才能 发现 4 经常会出现 会出现较大损失，出现不良信誉 内审、排查时才能发现 3 偶尔会出现 会出现较小损失，造成不良影响 日常检查就能发现 2 非常少的出现 会出现微小损失，不会造成不良 很快能发现 影响 1 基本不可能出现 几乎不产生损失 即时能够发现 备注：风险指数的确定：对风险出现的可能性、严重性和可检测性根据上表分别进行打分 , 确定风险指数 RPN=出现的可能性×结果严重性×风险的可识 别性，风险级别：得分小于 20 分为低风险， 20-30 分为中等风险，大于 30 分为高风险。 RPN为 20 分以下为合理可接受风险。 备注：风险指数的确定：对风险出现的可能性、严重性和可检测性根据上表分别进行打分 , 确定风险指数 RPN=出现的可能性×结果严重性×风险的可识 别性，风险级别：得分小于 20 分为低风险， 20-30 分为中等风险，大于 30 分为高风险。 RPN为 20 分以下为合理可接受风险。 控制效果等级评定使用如下控制效果等级确定标准： 控制效果等级确定标准表 评分 受控制的可能性 残余风险的严重性 控制的彻底性 存有较大隐患，会延续 5 几乎不能控制 会导致巨大损失，出现法规风险 下去 4 能被较小程度的 存有一定隐患，会延续 控制 会出现较大损失，出现不良信誉 下去 3 能被较大程度的 存有较小隐患，会延续 控制 会出现较小损失，造成不良影响 下去 2 能被绝大程度的 存有较小隐患，无延续 控制 会出现微小损失，不会造成不良影响 性 1 能被完全的控制 不再存有任何隐患，无 几乎不产生损失 延续性 备注：控制效果指数的确定：对受控制的可能性、残余风险的严重性和控制 的彻底性根据上表分别进行打分 , 确定控制效果指数 RPN=受控制的可能性×残 余风险的严重性×控制的彻底性，控制效果级别：得分≤ 25 分为低风险，得到 较好控制， 26-59 分为中等风险，得到一般控制，大于 60 分为高风险，得到较 差控制。 RPN为 25 分以下为的可接受风险，部分待内审检查确认风险等级的， 应依据内审结果判定可接受性。 控制效果等级确定标准表 评分 受控制的可能性 残余风险的严重性 控制的彻底性 5 几乎不能控制 会导致巨大损失，出现法规风险 存有较大隐患，会延续 下去 4 能被较小程度的 会出现较大损失，出现不良信誉 存有一定隐患，会延续 控制 下去 3 能被较大程度的 会出现较小损失，造成不良影响 存有较小隐患，会延续 控制 下去 2 能被绝大程度的 会出现微小损失，不会造成不良影响 存有较小隐患，无延续 控制 性 1 能被完全的控制 几乎不产生损失 不再存有任何隐患，无 延续性 备注：控制效果指数的确定：对受控制的可能性、残余风险的严重性和控制 的彻底性根据上表分别进行打分 , 确定控制效果指数 RPN=受控制的可能性×残 余风险的严重性×控制的彻底性，控制效果级别：得分≤ 25 分为低风险，得到 较好控制， 26-59 分为中等风险，得到一般控制，大于 60 分为高风险，得到较 差控制。 RPN为 25 分以下为的可接受风险，部分待内审检查确认风险等级的， 应依据内审结果判定可接受性。