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客流预测与风险分担 2.2 PPP典型案例——北京地铁4号线市场化模式的解读 2.2 PPP典型案例——常熟市自来水公司股权转让 2.2 PPP典型案例——常熟市自来水公司股权转让 项目概况： 自来水公司净资产评估值为6.1亿元，职工人数526人，日总供水能力67.5万立方米。 股权转让动因： 1、适应市场经济体制，广泛吸引民资、外资参与，解决投资不足、建设和运营效率不高、管理和服务水平低下的问题； 2、打破垄断经营及政府投资、建设、运营、监管四项职能“一把抓”的现状； 3、引进先进的水务技术和水务企业管理理念、管理制度。 2.2 PPP典型案例——常熟市自来水公司股权转让 主要程序： 经过方案制定、招商文件起草、公告招商、招商文件发售、尽职调查、澄清答疑、投资建议书制作、递交、开启和评审以及项目协议谈判、公示等交易程序。最终选定社会投资人：中法控股（香港）有限公司。 特许经营 行业监管 建设局 社会资本 中法控股（香港）有限公司 项目公司 中法水务投资（常熟）有限公司 城建集团 常熟市自来水有限公司 （国有企业） 合资公司 常熟中法水务有限公司 100% （交易前） 51% （交易后） 49% （交易后） 变更设立 竞争转让49% 国有产权 2.3 PPP+EPC模式 EPC（Engineering(设计)-Procurement(采购)-Construction(施工)）即：设计施工总承包 项目公司 政府部门 社会资本 运维承包商 股东合作协议 建筑承包商 项 目 特许经营协议 特许期满后移交 股东合作协议 社会资本 2.3 PPP+EPC模式 招标文件的描述 “依据适用法律的要求，如果中标人或者中标人中的任何一个成员满足如下条件时，经过X市住建委备案后，可以由项目公司经过一定程序后直接委托工程建设、货物生产或提供服务： 依法设立并有效存续的，具有独立的民事主体资格的法人、其他组织，能够独立承担民事责任 自身具有工程建设、货物生产或服务提供的资格和能力 进行工程建设、货物生产或服务提供应符合相关法律要求 其他条件” 项目合同的描述 “本项目的中标人具有XX工程设计甲级资质，依据适用法律的要求，项目公司可以直接委托中标人作为本项目的工程总承包商，并签署相关合同” 2.3 PPP+EPC模式 THANKS * * 模板来自于 / * PPP业务研讨 PPP理论基础 一 PPP实务 二 目 录 PPP理论基础 一 一、PPP理论基础 遴选 规则 合作 主体 实施 程序 合作 领域 盈利 模式 合作 方式 合作 目标 合作 风险 合作 机制 九个维度 PPP英文全称为:Public-Private-Partnerships 合作主体 政府、政府职能部门或政府授权的其他合格机构 依法设立、有效存续、自主经营、自负盈亏、独立核算的法人企业，包括：民营企业、外国企业、外资企业 本级政府所属融资平台公司及其控股国有企业 政 府 社会资本 银 行 及国有企业 合作领域 PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。 燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施，公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目均可推行PPP模式。各地的新建市政工程以及新型城镇化试点项目，应优先考虑采用PPP模式建设。 发改投资【2014】2724号 盈利模式 ——“使用者付费”、“可行性缺口补助”及“政府付费” 准经营性项目 “可行性缺口补助”（地铁、公交、污水处理、垃圾处理） 经营性项目 “使用者付费”（供水、供热、燃气） 具有明确的收费基础，并且经营收费能够完全覆盖投资成本的项目。 经营收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或资源的项目。 非经营性项目 “政府购买服务”（市政养护、排水设施养护、园林绿化、污泥处理） 对于缺乏“使用者付费”基础、主要依靠“政府付费”回收投资成本的项目。 合作方式 ——BOT（建设—运营—移交） ——TOT（转让—运营—移交） ——BOOT（建设—拥有—运营—移交） ——TOT+BOT=ROT（改建—运营—移交） ——BOO（建设—拥有—运营） —OM（运营和维护） 具体方式的选择（发改投资【2014】2724号） 可通过政府授予特许经营权，采用BOT、BOOT等模式推进。 经营性项目 可通过政府授予特许经营权附加部分补贴或直接投资参股等措施，BOT、BOO等