自来水行业现状与政府管制的对策研究.docVIP

PAGE 13 摘要 从经济学的角度来看，自来水在城镇居民的生产和生活中的效用序列当属前列。自来水行业作为自然垄断行业，具有明显的网络运行、沉淀成本、公益性、成本弱可加性以及外部性等特点，客观上要求实施政府管制。但由于行政垄断性等体制上的缺陷，已经成为自然垄断管制失灵的主要原因。本文主要分析了自来水行业现状以及政府管制现状及其管制失灵的原因，并在文章最后，对“谁来管制”、“如何管制”、“管制与竞争如何并进”等改革难题进行了对策研究。 关键词：自来水，政府管制 1绪论 1.1选题背景及意义 自来水行业是人们生产与生活密切相关的基础性产业，其业务主要包括自来水的生产和供应、排水及污水处理等等，这些业务形成了一个相对封闭的产业链。自来水行业是地方公共团体作为专营企业经营的事业体，各自拥有地区垄断供应权。其垄断性质主要表现在以下几个方面： （1）成本劣加性：自来水行业的供水平均成本和边际成本会随着产量的增加而大幅下降，即由一家或者少数几家企业提供整个地区水产品的成本要低于多家企业提供同样产量的产品。 （2）具有规模经济和范围经济的特征：供水行业随着生产规模的扩大，产品和服务的单位平均成本是下降的，而且当自来水行业提供多种服务与产品时，可以收到生产与分配的纵向统一利润和对多用户提供多种服务的复合供给利润。 为了打破垄断，提高自来水行业的效率，我国对自来水行业进行了市场化改革，随着改革的不断深入，效率与公平问题逐渐显露出来。一些自来水经营者在企业的运营过程中，只注重企业利润而忽视消费者的利益。比如，为了节约成本、提高利润而降低自来水的质量、提高自来水的价格等等。由于自来水行业具有公益性，仅靠市场机制发挥作用很难达到，因此，需要政府对自来水行业进行管制，使其在实现企业利润的同时兼顾社会福利。 但现阶段，我国自来水行业的管制还比较薄弱，政府对特许经营权经营模式管制的相关经验还不足。所以，有必要对如何对我国自来水行业进行政府管制进行研究，这对行业改革提出建设性意见尤为重要，具有十分重要的意义。 1.2国内外研究现状 1.2.1国外研究现状 夏基和鲍莫尔认为，自然垄断最显著的特征是其成本的劣加性。所谓成本劣加性是指由一个厂商生产出整个行业产品的总成本比由两个或者两个以上的厂商生产同样产品的总成本要低。鲍莫尔认为，如果一个产业成本函数在相关的产出范围内存在劣加性，那么该产业就是自然垄断产业。只要存在劣加性，无论是否处于规模经济阶段都是自然垄断。在多产品市场，劣加性的表现就是范围经济。范围经济是指在单一企业内生产不同产品较之几个特定企业分别生产不同产品来说是廉价的。 一般而言，在自然垄断这种不完全竞争的市场结构下，垄断企业通过减少产量、提高价格来谋求自身利益最大化。这种行为在带来大量资源浪费的同时，也造成了社会福利的净损失。由于消费者处于相对弱势地位，所以抑制垄断的一个重要方法就是政府管制。 在大多数自来水产业的经济研究中，信息不对称问题被忽视了。但是信息不对称是管制者始终要面临的问题。随着经济的发展，管制中的信息不对称问题引起了越来越多的重视。国外学者不仅在理论上寻求突破，同时结合实践，对自来水等行业进行研究，希望可以对实际的经济生活提供帮助。Wolak、Thomas、 Lavergne等学者建立模型研究了自来水产业中的信息不对称问题。法国学者Serge Garcia和Alban Thomas也从不对称信息角度出发对法国市政供水的管制进行了一系列的研究。他们分析了建立在合同基础上的地方政府和经营水业的私人运营者间的关系。表明在一定的条件下，由于存在对自来水生产和传送过程中运营者行为的信息不对称，将导致管制合同是次优合同而不是最优。他们首先指出了信息不对称对受管制企业的生产决策的影响，进一步通过法国供水企业的相关数据证明了在信息不对称条件下，标准合同的预期是无效的。 约瑟夫·斯蒂格利茨提出，产业的某些环节适于竞争，而其他环节适合于由几个生产者独占。如：自来水行业的制水、供应等环节可导入竞争，而网管由于管道巨大的沉没成本，竞争就不经济，适于管制。改革管制框架，应适时将竞争性业务从垄断行业中剥离出来，并防止那些仍居于垄断环节的厂商将垄断势力延伸到该产业的其他环节。 1.2.2国内研究现状 我国学者对于自来水行业管制的深层次研究刚刚起步。 王学庆分析了目前我国城市供水管制无效的原因。他认为，现阶段，供水行业本身不具备提高效率的内生性机制；同时城市供水法律体系尚未建立，管制规则尚不能有利的规范政府和企业行为，在政府管理和企业的市场运行中都存在不规范的问题；此外，城市供水仍然维持垂直垄断一体化经营模式，造成了自然垄断权利的不合理延伸；而价格形成机制的监管约束机制的不健全，则削弱了价格管制发挥刺激效率提高的作用。 张悦认为政府对城市水业的管制不仅包括准入管制、