三标整合培训审核部分4课件幻灯片课件.pptVIP

热烈欢迎各位领导参加质量/环境/职业健康安全管理体系内审员培训;第一部分 概述;合格评定：是第三方依据程序对产品、过程或服务符合规定要求给予书面保证;认证：认证=审核过程+发证过程+后续监督过程 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核 准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的活动。 审核是一个过程，包括如下活动： ?获取审核证据 ?对审核证据进行评价 ?确定满足审核准则的程度 审核的特点 系统的、独立的、形成文件。;质量/环境管理体系审核的类型;质量管理体系审核 生產流程审核及 產品审核 的相互关系; 内部和外部审核的区别;管理体系审核的特点;审核的基本原则;审核人员素质与能力要求;ISO9001：2000标准 8.2.2内部质量管理审核;4.5.5 内部审核 组织应确保按照计划的间隔对环境???理体系进行内部审核。 目的是： a) 判定环境管理体系 1) 是否符合计划的环境管理安排和本标准的要求； 2) 是否得到了妥善的实施和保持。 b) 向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时， 应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定 ――策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求； ――审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。; 4.5.4?审核 组织应建立并保持审核方案和程序，定期开展职业健康安全管理体系审核，以便： a）确定职业健康安全管理体系是否： 1）符合职业健康安全管理的策划安排，包括满足本标准的要求； 2）得到了正确实施和保持； 3）有效地满足组织的方针和目标； b）评审以往审核的结果； c）向管理者提供审核结果的信息。 审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序应既包括包括审核的范围、频次、方法和能力，又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求。 如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。 注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自组织外部。 ;F内部审核的目的;审核的方向;审核流程;任命组长;××公司管理体系内审流程图;程序文件内容 确定内部管理体系审核的管理机构 明确管理职责与权限 确定审核的方向与原则 明确审核的程度(频次、持续时间)和范围 实施审核的方式(集中审核、滚动审核、按部门或按过程 ) 审核的程序(启动审核、审核策划与准备、现场审核、报告、后续行动) 审核结果的处理 审核过程的监控(审核人员业绩评价、观察审核过程、受审核方的反馈)与 改进 审核人员能力要求与管理 审核记录;内部审核是依据程序和年度审核计划而启动的;组建审核组(组长、审核员、专业人士及独立性、能力) 审核组长的职责 协助选择审核组成员; 制定审核计划; 代表审核组与受审核方管理者接触; 控制审核过程; 提交审核报告; 组织纠正措施的跟踪验证。 审核员的职责 遵守相应的审核要求； 传达和阐明审核要求； 有效地策划和履行被赋予的职责； 将观察结果形成文件 报告审核结果； 验证采取的纠正措施的有效性 收存和保护与审核有关的文件 配合并支持审核组的工作.;;审核实施计划——范例;;审核策划与准备;审核工具/备忘录准备(审核检查表) 检查表的作用 （1）明确与审核目标有关的样本 （2）使审核程序规范化 （3）按检查表的要求进行调查研究可使审核目标始终保持明确 （4）保持审核进度 （5）作为审核记录存档 检查表的内容： 检查表有部门审核或按过程审核两种形式，内容包括： 查什么：列出审核项目和要点，确保审核覆盖面完整。 如何查：明确审核步骤，确定抽样方法。 检查表的性质 检查表是审核员在进行审核时自己使用的一种辅助工具，主要是起备忘录的作用;例：质量管理体系 部门检查表（案例） ;序号;序号;序号;检查表编写——以过程为主线;实施审核的三步曲 告诉他们你将要做什么----首次会议/沟通 去做----现场审核 告诉他们你做的结果----末次会议/结果沟通 首次会议 可以是一个正式的会议：介绍审核的安排、程序、要求… 可以是一个简单的审核要求介绍和审核性质的解释(滚动审核时采用) 可以是一个为达成一致而进行的个人沟通;收集信息的方式;收集信息的途径;审核必須包括整体ISO/9001:2002的要求、所有流