银行违规自查报告.docxVIP

银行违规自查报告 XX年员工行为排查自查报告 为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为 排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动 态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作 风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行 为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交 际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如 T： 、排查教育活动。以深入开展员工行为排查为契机, 我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析 为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违 规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。 排查方式。 排查方式。 1、采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排 查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日 常行为表现四大项21个方面进行全面排查。 2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以 确保排查工作取得实实在在的成效。 、重点排查内容。1、兴趣爱好排查重点关注：是否 、重点排查内容。1、兴趣爱好排查重点关注：是否 1=1 偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资 活动；是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常 打牌等；是否参与涉黄、涉赌活动；2、家庭状况重点关注 是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经济是否出 现异常波动；3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否 有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系；4、 日常行为表现重点关注是否未按时轮岗；是否经常出现业 务差错；是否越权处理业务；是否前期受到纪律处分又在 类似岗位；是否使用他人印章系统办理业务；是否有意测 试他人密码。 我部能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为 排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行 为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重 大案件线索等。截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责 与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正 确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发 现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。 进一步提高全行会计管理及操作人员合规意识，建立 良好的道德诚信标准，增强内部会计控制及风险防范能力, 创建农业银行良好的合规文化。按照农发行总行、省行的 统一部署，结合本行实际情况，从五月份至七月份，在全 行范围内开展从我做起，合规操作专题教育学习活动。开 展这次教育学习活动的目的，就是要帮助员工树立正确的 价值观，找准工作立足点，增强合规管理、合规经营意识;切实提高员工业务素质和执行制度的自觉性，增强识别风 险和控制会计风险的能力，切实规范操作行为，有效遏制 违规违纪问题和案件的发生;树立农业银行改革发展的信心, 增强维护农业银行利益的责任心和使命感，建立良好的合 规文化。该行此次教育学习活动分为学习自查和巩固验收 规文化。 该行此次教育学习活动分为学习自查和巩固验收 两个阶段进行。学习自查阶段的活动内容包括： 一是学习相关制度。组织员工采取集中学习和自学相 结合的方式，对相关文件、制度、规章进行学习，学习内 容以业务操作规范为主，做好学习记录和笔记，学习面达 到100%。每名会计业务管理和操作人员至少撰写1篇以从 我做起，合规操作为主题的学习心得。 二是对照制度进行自查整改。通过组织学习，结合内 控管理规范年和案件治理回头看检查、合规文化教育活 动，深入排查会计业务风险点，查找合规操作方面存在的 问题并落实整改。 三是组织召开制度研讨会。在八月底组织一次关于业 务系统管理和会计制度方面的研讨会，包括：对现行的会 计业务生产系统和管理系统的内部控制进行探讨和研究， 提出完善系统风险控制的意见;对现行的会计业务规章制度 进行认真梳理，查找分析现行制度中存在与业务发展不相 适应或存在漏洞、不衔接、不一致的问题，研究解决办法, 提出完善意见。 四是开展会计操作风险案例巡回宣讲工作。抽调业务 骨干，组成宣讲组，进行风险分析和警示。巩固验收阶段 活动内容包括：一是组织集中考试。围绕本次活动的学习 内容，组织全行会计管理人员和操作人员进行集中考试。 二是检查验收。制定详细检查验收方案，组织各单位对从 我做起，合规操作活动进行检查验收。三是巩固学习成果。 修订和完善会计结算专业的相关业务操作规范，建立岗位 风险点提示制度，把合规管理、合规经营、合规操作的理 念深入到每一个员工。 一、爱岗敬业、无私奉献在平凡中奉献，是所有品质 中最难得东西。 一份职业，一个工作岗位，是一个人赖以生存和发展 的基础保障，也是我们奉献的平台。爱岗敬岗，说着容易 做起来可真不容易，在平凡的岗位上就是需要坚持，坚持 住了就成功了。作为一个金融单位的员工，应该在自己所 从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误， 就会迷失方向；如果没有德