河北科伦塑料科技股份有限公司公告编号2.PDFVIP

河北科伦塑料科技股份有限公司 公告编号：2017-051 证券代码：832093 证券简称：科伦股份 主办券商：财达证券 河北科伦塑料科技股份有限公司 关联交易管理制度 （本制度于2014年7月1日经公司创立大会暨第一次股东大会审议通过） 河北科伦塑料科技股份有限公司 公告编号：2017-051 河北科伦塑料科技股份有限公司 关联交易管理制度 目 录 第一章 总则3 第二章 关联人和关联关系3 第三章 关联交易4 第四章 关联交易的决策程序5 第五章 附 则8 河北科伦塑料科技股份有限公司 公告编号：2017-051 第一章 总则 第一条 为进一步规范河北科伦塑料科技股份有限公司（以下简称“本公司” 或“公司”）的关联交易行为，保证关联交易的公允性，切实保护投资者的利益， 根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称“《证券法》”）、《企业会计准则第36 号——关联方披露》《非 上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管理办法》）、《全国中小企业股份转让 系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（以下简称“信息披露细则”）、《河北科伦 塑料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他法律、规范性文 件的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本《关联交易管理制度》（下称 “本管理制度”）。 第二条 公司应当采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或者转 移公司的资金、资产及其他资源。 第三条 公司应当根据法律、行政法规、中国证监会的规定及《公司章程》 的规定，履行相应的关联交易审议程序。 第二章 关联人和关联关系 第四条 一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或 两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。 控制，是指有权决定一个公司的财务和经营政策，并能据以从该公司的经营 活动中获取利益。 共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经 济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。 重大影响，是指对一个公司的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能 够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 第五条 下列各方构成公司的关联方： （一）公司的母公司。 3 河北科伦塑料科技股份有限公司 公告编号：2017-051 （二）公司的子公司。 （三）与公司受同一母公司控制的其他公司。 （四）对公司实施共同控制的投资方。 （五）对公司施加重大影响的投资方。 （六）公司的合营企业。 （七）公司的联营企业。 （八）公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。主要投资者个人， 是指能够控制、共同控制一个公司或者对一个公司施加重大影响的个人投资者。 （九）公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。关键管 理人员，是指有权力并负责计划、指挥和控制公司活动的人员。与主要投资者个 人或关键管理人员关系密切的家庭成员，是指在处理与公司的交易时可能影响该 个人或受该个人影响的家庭成员。 （十）公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、 共同控制或施加重大影响的其他公司。 第六条 仅与公司存在下列关系的各方，不构成公司的关联方： （一）与公司发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构。 （二）与公司发生大量交易而存在经济依