洗钱防制查询系统.PDFVIP

下载本文档

1
0
约1.68万字
约 51页
2019-12-28 发布于天津
举报
版权申诉

洗钱防制查询系统.PDF

1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击这里二次下载。
3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

洗錢防制查詢系統臺灣集中保管結算所 2017年10月 1 大綱壹、系統功能介紹貳、線上申請使用參、相關詢答事項 2 壹、系統功能介紹 1. 洗錢防制作業三階段 2. 洗錢防制查詢系統資料庫內容 3. 洗錢防制查詢系統功能 4. 常見問題 3 1. 洗錢防制作業三階段客戶審查作業 (名單過濾 ) Watch List Filtering 風險評級 Dynamic Risk Modeling 視各產業、地域、可疑交易報告客戶特性，回歸 Suspicious Activity 各使用單位處理 Reporting 4 2. 洗錢防制查詢系統資料庫內容 目前本公司洗錢防制查詢系統採用美國 DOWJONES Risk Compliance資料庫，該資料庫為多國知名金融機構所採用，資料內容約200萬筆。 5 2. 洗錢防制查詢系統資料庫內容（續）黑名單 PEP RCA 面負面新聞涵蓋面 6 3. 洗錢防制查詢系統功能使用單位 / •即時、單筆線上查詢線上查詢 •使用單位視需要針對一定筆數上傳名單查詢使用單位 / •於上傳名單後3個營業日內可下載資料整批上傳 •系統不保留上傳資料使用單位 / •首次申請帳號權限管 •新增使用者帳號 •使用單位及帳號維護理 •密碼變更、忘記密碼本系統開放時間為上班日之上午時至下午7 時7 止 7 3. 洗錢防制查詢系統功能（續）使用單位 / •即時、單筆線上查詢線上查詢 由使用單位自行登入系統進行單筆查詢 8 3. 洗錢防制查詢系統功能（續）