诉讼仲裁管理规定.docVIP

DDB-QC-XG-320 诉讼（仲裁）管理规定 版次：1/A PAGE PAGE 9 1 目的 为规范丹东银行（以下简称“本行”）民事、行政纠纷案件的管理，维护本行的合法权益，根据《民法通则》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国仲裁法》等有关法律法规，依据本行实际，特制定本规定。 2 范围 2.1 本规定明确了本行诉讼（仲裁）案件管理的内容与要求。 2.2 本规定适用于本行及各分支机构诉讼、仲裁案件的管理。 3 术语与定义 本规定所称的诉讼（仲裁）案件，是指法院、仲裁机构受理的，本行及分支机构作为其中一方当事人的民事、行政等纠纷案件。 4 职责与权限 4.1 总行信贷评价与管理部门负责全行诉讼（仲裁）案件的管理，承办下列案件： 4.1.1 以总行名义起诉、应诉或仲裁的案件； 4.1.2 根据本规定，应当由信贷评价与管理部门承办的其他案件。?? 4.2 案件移送单位、涉案单位及其他相关业务部门应积极配合、协助信贷评价与管理部门及诉讼代理人的各项工作，及时收集、整理、移交与案件有关的证据材料，负责调查债务人的财产，全面提供与案件有关的真实信息。 5 政策 处理诉讼（仲裁）案件应遵循统一管理、分工协作及合法、经济和效率的原则。 6 流程图 7 风险控制要点 详情见风险库。 8 内容与要求 8.1 案件的移送 8.1.1 存在下列情形之一的案件，应及时移交信贷评价与管理部门审查处理： a) 债务人（包括担保人等）已进入破产清算程序； b) 债务人（包括担保人）在企业改制、重组（包括分立、债权和股权转让、资产出售、兼并、租赁、承包等）中有严重的逃废债务的行为； c) 存在其他不立即起诉或仲裁，有可能使本行合法权益遭受损失的情形。 8.1.2 存在下列情形之一的案件，是否进行诉讼或仲裁，应及时向信贷评价与管理部门征询法律意见，并填报《丹东银行诉讼、仲裁类法律事务征询意见表》（见附表1）： a) 债务人（包括担保人）因企业改制、重组（包括分立、债权和股权转让、资产出售、兼并、租赁、承包等）而对本行的合法权益可能产生不利影响； b) 债务人（包括担保人）卷入重大法律诉讼或仲裁，而对本行合法权益产生重大影响； c) 贷款抵（质）押物价值下降幅度较大，或本行对抵（质）押物失去控制； d) 信贷档案不齐全，贷款的有关法律文件遗失，并且对贷款的偿还构成实质性影响； e) 贷款被列为不良资产，经催收无实质效果的； f) 企业法定代表人、管理层重要成员死亡、隐匿或发生非正常变动的； g) 其他就诉讼事宜需向信贷评价与管理部门征询法律意见的项目。?? 8.1.3 移送单位需提起诉讼或仲裁的，应填报《丹东银行诉讼、仲裁案件登记审批表（起诉）》（见附表2），并随表附送有关案件证据材料复印件，列明《证据目录》（见附表3），按下列程序报批： a) 移送单位负责人签署明确意见后送信贷评价与管理部门； b) 信贷评价与管理部门审查后决定是否起诉或仲裁，并报行领导审批； c) 对不宜立即起诉或仲裁的案件，信贷评价与管理部门应在案件登记审批表中说明理由，书面反馈给移送单位并留存归档；对可以弥补缺陷的案件,在不影响时效的前提下,缺陷弥补后再行起诉。 8.1.4 法院、仲裁机构签发、送达的应诉通知书和有关材料一般应由信贷评价与管理部门签收。如有关部门已签收，应在2个工作日内，转至信贷评价与管理部门，填报《丹东银行诉讼、仲裁案件登记审批表（应诉）》（见附表4），并随表附送签收文件和《证据目录》（见附表3）及相应证据材料等。? 8.1.5 发生下列情形之一的，移送单位应立即填报《丹东银行诉讼、仲裁案件登记审批表（破产清算）》（见附表5），并随表附送《证据目录》（见附表3）及相应证据材料等： a) 需申请债务人破产清算； b) 发现债务人已被宣告破产清算； c) 收到人民法院等机构的宣告债务人破产清算或要求申报债权的通知书之日起两个工作日内； d) 其它类似情况。 移送单位拟申请债务人破产的，应当向信贷评价与管理部提交下列材料： a) 债权发生的事实与证据； b) 债权性质、数额、有无担保，并附证据； c) 债务人不能清偿到期债务的证据。 8.1.6 信贷评价与管理部门收到起诉、提起仲裁或破产申请的文件后，应当在5日内决定是否向有关机构申请立案；案件移送单位提交的材料需要更正、补充的，信贷评价与管理部门可以要求移送单位限期更正、补充。按期更正、补充材料的，信贷评价与管理部门自收到更正补充材料之日起5日内决定是否立案；未按期更正、补充的，视为撤回申请。 8.2 案件的办理 8.2.1 诉讼、仲裁案件一般应由总行信贷评价与管理部门及经办行最熟悉案情的人员代理诉讼、