上海国际能源交易中心会员管理细则征求意见稿.docxVIP

上海国际能源交易中心会员管理细则 （征求意见稿） 目 录 第一章 总? 则?.................................................................................2 第二章 会员的权利和义务?...........................................................2 第三章 会员资格的取得、变更和终止?.......................................3 第四章 业务规则?...........................................................................8 第五章 监督管理?.........................................................................15 第六章 争议处理?.........................................................................17 第七章 附? 则?...............................................................................18 1?/?18 第一章 总?则 第一条?为了加强对会员的自律管理，规范会员在上海国际能源 交易中心（以下简称能源中心）的业务活动，根据《上海国际能源 交易中心交易规则》，制定本细则。 第二条 会员是指根据中国期货交易有关法律、法规及能源中 心章程有关规定，经能源中心审核批准，在能源中心进行期货交易 活动的、在中国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。 第三条 能源中心、会员及其从业人员、境外特殊参与者、境 外中介机构、客户应当遵守本细则。 第二章 会员的权利和义务 第四条 会员享有下列权利： （一）按规定在能源中心从事交易、结算和交割等业务； （二）使用能源中心提供的交易设施，获得有关期货交易的信 息和服务； （三）按照交易规则行使申诉权； （四）按照与能源中心签订的协议行使约定权利； （五）能源中心规定的其他权利。 第五条 会员应当履行下列义务： （一）遵守中国有关法律、行政法规、规章和政策； （二）遵守能源中心的章程、业务规则及各项规定和决定； （三）按规定交纳相关费用； 2?/?18 （四）接受能源中心监督管理； （五）按照与能源中心签订的协议履行约定义务； （六）能源中心规定的其他义务。 第三章 会员资格的取得、变更和终止 第六条 能源中心会员按业务范围分为期货公司会员和非期货 公司会员。 能源中心可以根据交易、结算业务的需要，设立特别会员。 第七条 申请成为能源中心会员应当具备下列条件： （一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济 组织； （二）承认并遵守能源中心业务规则及各项规定和决定； （三）申请期货公司会员的，注册资本不低于?3000?万元人民币； 申请非期货公司会员的，注册资本不低于?1000?万元人民币； （四）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无严重违法行为 记录或被其他交易场所除名的记录； （五）具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务 管理制度； （六）具有取得期货从业资格的人员、固定的经营场所和必要 设施； （七）申请期货公司会员的，应当持有中国证券监督管理委员 会（以下简称中国证监会）核发的期货经纪业务许可证； （八）中国证监会和能源中心规定的其他条件。 第八条 申请成为会员应当向能源中心提交下列文件和资料： 3?/?18 （一）经法定代表人签字并加盖公章的申请书； （二）工商行政管理部门核发的营业执照； （三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的年度 会计报告； （四）住所或者营业场所使用证明； （五）能源中心认为需要提供的其他文件。 第九条 申请成为期货公司会员的，除提供本细则第八条规定 的资料外，还应当提供： （一）中国证监会核发的期货经纪业务许可证； （二）公司章程和期货经纪业务规则； （三）期货经营机构的设置、企业法定代表人和期货业务主要 负责人简历、期货从业人员名册。 第十条 申请能源中心会员资格，应当向能源中心提交书面申 请书。申请书主要包括以下内容： （一）申请目的和理由； （二）书面承诺遵守能源中心章程和业务规则及各项规定和决 定； （三）组织机构、经营机构的设置情况； （四）近两年期货交易情况； （五）能源中心要求申请人应当说明的其他情况。 第十一条 能源中心收到符合要求的入会申请材料后，应当于 30?个交易日