职业健康安全管理体系审核要点与取证方式.docxVIP

。 。 职业健康安全管理体系审核要点与取证方式 标准条款 审核要点 取证方式 1 范围 1.组织 OHSMS 覆盖范围和过程是否有缺失 现场询问、观察，了解作业流程 1 范围 2.OHSMS 有无删减，合理性 查手册说明、根据组织活动确认是否合理 4 环境管理体系 4.1 总要求 1.OHSMS 是否建立、实施、保持和改进 从体系文件编制、运行、各过程控制、 监视和测量、内审、管理评审综合评价 4.1 总要求 2.OHSMS 活动是否被确定和管理 从体系文件编制、运行、各过程控制、 监视和测量、内审、管理评审综合评价 4.1 总要求 3.组织 OHSMS 关键过程所需资源和信息是否充分 从体系文件编制、运行、各过程控制、 监视和测量、内审、管理评审综合评价 4.1 总要求 4.组织 OHSMS 及过程测量和监控点是否确定并有效 对测量和监控结果是否有分析、改进活动 从体系文件编制、运行、各过程控制、 监视和测量、内审、管理评审综合评价 4.2 职业健 康安全方针 1.OHS 方针的制定 （1）了解 OHS 方针制定的思路，高层是否了解标 准对 OHS 方针制定的要求； （2）了解方针的内涵，是否满足“一个适宜性”、 “三个承诺、一个框架”的要求； （3）方针是否由最高管理者批准 （1）交谈； （2）查 OHS 方针文件; （3）OHS 方针制定的审核可安排在现场查看 和策划要素审核之后进行 4.2 职业健 康安全方针 2.OHS 方针的传达 （1）OHS 方针以什么方式传达； （2）员工是否了解组织的 OHS 方针 （1）交谈； （2）查记录； （3）现场查看； （4）询问 4.2 职业健 康安全方针 3.OHS 方针的实施、保持 高层、各管理层是否了解实现和保持 OHS 方针 的措施 （1）交谈； （2）通过与 OHS 方针有关问题的审核判断其 实施情况 4.2 职业健 康安全方针 4.OHS 方针是否为公众所获取 查记录 4.2 职业健 康安全方针 5.OHS 方针的修订 如修订，还应对 2、3、4 的问题进行审核 （1）交谈； （2）查文件 4.3.1 危险 源识别、风险 评价和控制措 施的确定 1.危险源识别、更新和风险评价的工作流程和方法 （1）有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划 的程序。 （2）程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风 险控制策划的要求 （1）询问； （2）查程序文件 4.3.1 危险 源识别、风险 评价和控制措 施的确定 2.危险源的识别 （1）是否按程序要求辨识危险源及其风险。 （2）是否规定了辨识的范围和对象。 （3）是否有危险源及其风险的清单。 （4）受审部门的危险源及其风险有哪些。 （5）是否规定了辨识危险源及其风险的方法。 （6）是否考虑三种状态。 （7）是否考虑三种时态。 （8）是否考虑了各种类型的危险情况。 （9）是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的 （1）现场查看； （2）询问了解受审核方的活动，产品或服务 （3）查危险源识别汇总表； （4）现场深入查看； （5）查各部门的危险源识别表 OHS 风险 标准条款 审核要点 取证方式 4.3.1 危险 源识别、风险 评价和控制措 施的确定 3.风险评价 （1）有无规定风险评价的方法、准则和步骤。 （2）有无重大危险源及其风险清单。 （3）评价结果是否合理。 （4）对新项目和变化是否进行了风险评价和事前 评价 （1）询问； （2）查评价准则或标准； （3）查评价记录； （4）查重大危险源及风险清单 4.3.1 危险 源识别、风险 评价和控制措 施的确定 4.危险源、重大危险源的更新 （1）危险源、重大危险源更新是否及时，如有更 新，识别评价是否充分、准确； （2）是否传递给相关部门 （1）询问； 1）了解是否有新的活动、产品或服务（包括 相关方）； 2）了解重要危险源、重大危险源更新的情况 （2）查更新后的危险源、重大危险源记录交 谈、现场查看； 1）是否有新的活动、产品或服务； 2）是否将有关信息传递给主控部门； 3）查更新后的危险源、重大危险源记录（如 有） 4.3.1 危险 源识别、风险 评价和控制措 施的确定 5.重大危险源控制的策划 （1）是否根据风险评价结果，制订了风险控制措 施计划? （2）对危险源及其风险的控制措施有哪些? (3)对潜在 OHS 风险是否制定了应急准备和响应措 施？ 查目标指标管理方案文件、运行控制程 序、应急准备响应程序 4.3.2 法规 和其他要求 1.法律法规的确认 （1）是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜 （2）是否适用于组织/部门的危险源； （3）法律法规是否确认到条款； （4）是否有漏识和失效的； （5）是否得到了有关的法律法规文本 （1）查公司/法律及其他要求清单（包括上 级部门的