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陕西省基金从业资格：期权合约组成要素模拟试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将 其 代 码 填 写 在 题 干 后 的 括 号 内 。 错 选 、 多 选 或 未 选 均 无 分 。 本 大 题 共 30 小 题，每小题 2 分，60 分。) 1、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协 议。 ．基金管理人 ．基金份额持有人 ．基金注册登记机构 ．基金销售代理人 2、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。 ．登记 ．存管 ．清算 ．交收 3、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。 ．财务状况 ．人力资源 ．内部控制 ．资格许可 4、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本 情 况 ， 说 明 基 金 募 集 有 关 事 宜 ， 指 导 投 资 者 认 购 基 金 份 额 的 规 范 性 文 件 是 指 __。 ．基金合同 ．基金托管协议 ．基金招募说明书 ．基金上市交易公告书 5、下列各项中，不属于投资收益的有__。 ．买入返售金融资产收入 ．ETF 替代损益 ．衍生工具收益 ．股利收益 6、封闭式基金应当采用__方式分红。 ．现金 ．股利 ．红利 D．份额拆分 7、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。 ．1 ．2 ．3 ．4 8、 开 放 式 基 金 的 投 资 者 在 T 日 提 交 基 金 认 购 申 请 后 ， 一 般 可 于 （ ） 日 起 到 办 理认购的网点查询认购申请的受理情况。 ．T ．T+1 ．T+2 ．T+3 9、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。 ． 依据 所承担 的 责任 与 作 用的 不同，基 金市场 参与主 体可以 分 为基金 当 事 人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类 ．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人 ．基金销售机构、基 金注册登记机构、基金投资咨询机 构是基金的 主要服务 机构 ．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体 10、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。 ．复苏阶段——股价下跌 ．高涨阶段——股价上涨 ．危机阶段——股价低迷 ．萧条阶段——股价回升 11、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__ ．承诺利用基金资产进行利益输送 ．在陈述所推介基金 或同一基金管理人管理的其他基金 的过往业绩 时，提供 业绩信息的原始出处 ．对投资者作出盈亏 承诺，或与投资者以口头或书面形 式约定利益 分成或亏 损分担 ．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 12、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。 A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B．持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D．具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、 自律管理、商业银行等机构无不良记录 13、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____ ：经济波动风险 ：政策风险 ：购买力风险 ：经营风险 14、基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其 内容应当包括__。 ．向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序 ．投资人办理基金业务流程 ．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 ．基金销售机构联络方式 15、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。 ．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当 日基金份额的余额数量计算 ． 基金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同约 定 之外 的 日 期 或 者 时 间 办理 基 金 份 额的 申 购、赎回或者转换 ． 投资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外的 日 期和 时 间 提 出 申 购 、 赎回 或 者 转 换申 请 的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起 3 个工作日内，对该 申购、赎回的有效性进行确认 16、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。 ．股票期货 ．股票价格期权 ．远期外汇合约 ．利率互换 17、下列属于理财经理工作方式的有__。 ．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标 ．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案 ．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报 ．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整 18、 机构 从事 基金评价业务 并以公开形式发布时 ，不 得