规章制度的基本理论教材.ppt

山东大学经济学院 New Institutional Economics * 注 意 在实际的制度形成过程中，完全自发演进的制度和完全人为设计的制度并不存在。许多制度的形成往往是自发演进过程与人为设计过程相互交织的结果。 山东大学经济学院 New Institutional Economics * 二、制度自发演进的博弈论解释 随着博弈论在近几十年的迅速发展，博弈论在经济学中得到了广泛的应用。在解释制度形成的自发演进方面，博弈论也显示了它“令人着迷”的一面。 山东大学经济学院 New Institutional Economics * （一）博弈论简介 传统微观经济学在分析个人决策时，是在给定一个价格参数和收入的条件下，如何使个人效用最大化；个人效用函数只依赖于自己的选择，而不依赖于其他人的选择；换言之，个人的最优选择只是价格和收入的函数而不是其他人选择的函数。这里，经济作为一个整体，人与人之间的选择是相互作用的，但对单个人而言，所有其他人的行为都被抽象在一个价格参数里。这样，个人在决策时面临的是一个非人格化的东西，而不是面临另外一个人或决策主体。他既不考虑自己的选择对其他人的影响，也不考虑其他人的选择对自己的影响。但在博弈论里，个人效用函数不仅依赖于自己的选择，而且依赖于其他人的选择，个人的最优选择是其他人选择的函数。从这个意义上讲，博弈论研究的是具有相互外部经济条件下的个人选择问题。 山东大学经济学院 New Institutional Economics * 博弈分为合作博弈和非合作博弈。人们现在谈论博弈论，一般指的都是非合作博弈。合作博弈与非合作博弈之间的区别主要在于在人们的行为相互作用时，当事人能否达成一个具有约束力的协议。如果能，就是合作博弈，反之，则是非合作博弈。合作博弈强调的是团体理性，强调的是效率、公正和公平；而非合作博弈强调的是个人理性和个人最优决策，其结果可能是有效率的，也可能是无效率的。 山东大学经济学院 New Institutional Economics * 博弈论进入主流经济学，反映了经济学越来越重视人与人的关系的研究，特别是人与人之间行为的相互影响和作用、人们之间的利益冲突与一致以及竞争与合作的研究。传统经济学过分强调了对竞争的研究，而忽视了对合作的研究。社会经济生活中，人与人之间的关系并不仅仅只有竞争，而且还有合作。撇开其他条件，竞争与合作是一对矛盾，因为人的有限理性与信息不对称等方面的原因，人自身不可能处理好竞争与合作的关系，而制度安排就能有效地解决合作问题。许多非正式制度安排正是人们在长期的交往和“博弈”中为解决合作问题而自发形成的。 山东大学经济学院 New Institutional Economics * （二）“囚犯困境”与合作制度形成 坦 白 不坦白 坦 白 不坦白 甲 乙 -5 -5 -1 -8 -8 -1 -2 -2 占优策略是指，无论其他参与者采取什么策略，某参与者的唯一的最优策略就是他的占优策略。 博弈均衡是指博弈中所有参与者都不想改变自己的策略的这样一种状态。 占优策略均衡是由博弈中的所有参与者的占优策略组合所构成的均衡。 “囚犯困境”博弈揭示出：个体理性与团体理性之间的冲突——从个体利益出发的行为并不总能实现团体的最大利益，同时也揭示了个体理性本身的内在矛盾——从个体利益出发的行为最终也不一定能够真正实现个体的最大利益，甚至会得到相当差的结果。 在重复博弈中，对于参与者中任何一方的欺骗和违约行为，另一位参与者总会有机会给予报复。这样，采取违约或欺骗的一方就有可能永远丧失与对方合作的机会，并因此而遭受长期的惨重损失。在长期的交往和“博弈”中，处于“囚犯困境”中的参与者双方会越来越发现合作的重要性，并最终导致有利于合作的制度的自发形成。 山东大学经济学院 New Institutional Economics * （三）协调博弈与交通规则的形成 左 行 右 行 左 行 右 行 甲 乙 1 1 -1 -1 -1 -1 1 1 纳什均衡是指如果其他参与者不改变策略，任何一个参与者都不改变自己的策略的情形。 占优策略均衡与纳什均衡是什么关系？ 在博弈的重复进行中，人们会逐渐形成一种约定或者说规则，或者都靠左行，或者都靠右行。至于一个国家或地区具体选择的是都靠左行、还是都靠右行，可以用“进化稳定策略”概念来说明。 在协调博弈中，如果各协调解都有相同的支付，那么第一个获得总人数50%以上的人赞同的方案将淘汰另一个方案。如果不同的协调解有不同的支付，则支付较高的方案只需要较低比例人口的初始参与就可以击败另一个方案。 山东大学经济学院 New Institutional