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纪律处分概况 二〇一八年十二月 纪律处分概况 纪律处分 的结果？ 纪律处分 纪律处分 的对象、 的依据？ 内容？ 纪律处 分是什 么？ 纪律处分概况 什么是纪律处分  对于违法违规的相关责任人采取自律监管措施的行为或 者过程。（纪律处分、监管措施）  交易所自律监管的一部分。 纪律处分概况 上市公司及相关责任人应当遵守的规则  法律 （公司法、证券法）  行政法规 （ 《股票发行与交易管理暂行条例》、 《证券公司监督管理条例》等 ）  证监会部门规章及规范性文件（关于证券发行、重大资产重组、上市公司收购、股东大会召开、优 先股、对外担保等的相关规定）  交易所 《股票上市规则》、 《纪律处分和监管措施实施办法》  业务规则 （募集资金管理办法、关联交易实施指引、董事选任与行为指引、独董备案及培训工作 指引等）  业务指南（日常信息披露工作备忘录如公告格式指引、专项信息披露工作备忘录、信息披露工作通 知等） 违规 纪律处分 纪律处分的对象 上市公司及其董事、监事、高级管理人员 上市公司股东、实际控制人及其相关人员 上市公司收购人及其相关人员 监管对象 破产管理人及其相关人员 保荐人及其保荐代表人 证券服务机构及其相关人员 其他机构和相关人员 纪律处分的结果 履行上市公司一线监管对上市公司的影响 对个人的影响 深 探 非 公 担 股 化 索 卖 公 减