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第四部分 现场审核的准备 审核组成员名单；? 举行会议的日程表；? 报告的内容和格式，审核报告的预计签发和分发日期；? 文件留存要求。? 应将审核计划传达受审核方各有关部门和审核员，并由主管领导审阅批准。如果受审核方对审核计划中的任何内容有异议，应通知审核组长。应在实施审核之前在审核组长、受审核方之间进行磋商解决分歧。对审核计划的任何改动均应在开始审核前或审核过程中取得所涉及的各方的同意。 第四部分 现场审核的准备 要求 现场审核前，审核组长负责编制审核计划。 编制要有系统性，时间上安排要合理，现场面积大的、涉及因子多的、管理职能大的区域、部门要安排较长的时间，审核顺序的安排有连贯性。 第四部分 现场审核的准备 审核组任务分配? 应根据需要，对每个审核组成员落实其负责审核的具体要素、职能或活动，并指示其所应遵循的审核程序。任务的分配应由审核组长与所涉及的审核组成员共同商定。在审核期间，为了更好地实现审核目的，审核组长可对任务分配做出变更。 第四部分 现场审核的准备 准备工作文件? 审核组成员应当评审与其分派的审核任务相关的信息，并准备必要的工作文件，用于审核过程的参考和记录。这些工作文件可以包括： ——检查表和审核抽样计划；；? ——记录信息（例如：支持性证据，审核发现和会议记录）的表格。 第四部分 现场审核的准备 编制检查表 含义：????检查表是审核员进行审核的重要工具，也是审核的重要原始资料， 作用： 明确所需审核的主要条款及要求； 使审核程序规范化、系统化，在不同审核员之间保持一致性，保持评审过程的透明度； 使审核员在现场审核中始终保持明确的审核目标，保持审核进度， 作为审核记录存档，减少重复的或不必要的工作量。 第四部分 现场审核的准备 内容： ——受审核部门、审核时间、审核员姓名 ——审核依据栏、标明本项审核内容所依据的审核准则中的条款要求（或HACCP体系文件的要求。） ——检查事项及检查方式栏：在本栏填写本项检查的内容及检查方式。包括提问的问题、检查记录及文件的内容； ——检查及跟踪记录栏：在现场审核中作为审核结果的记录，或跟踪审核的记录。 必须将审核观察到的符合/不符合事项加以详细记录。 第五部分 现场审核 现场审核程序 §首次会议 §现场审核 §评审总结审核证据，确定不符合项，提出审核结果 §与受审核方沟通审核结果 §末次会议 §编写审核报告 ? 第五部分 现场审核 召开首次会议 ?目的a) 说明审核的目的和范围； b）简要介绍审核所采用的方法和程序； c) 确定审核依据的标准或文件； d）落实审核组需要的资料和设施； e) 落实审核的组织及审核的人员； f）澄清审核计划中不明确的内容。 第五部分 现场审核 程序 1）首先要签到（要有记录）； 2）双方人员介绍（外审）； 3）确定审核目的； 4）确定审核范围； 5）确认审核准则； 6）确认日程安排（最高管理者、部门代表必在场）； 第五部分 现场审核 7）介绍审核方法（抽样、询问、查阅各种文件等）； 8）介绍不合格的确定原则： 9）明确陪同人员，在内审中起见证的作用； 10）明确末次会议的时间和地点（需要有签到记录） 11）说明公证性和保密性的承诺 12）澄清有关限制条件（如：危险区域、与审核无关的保密区域等） 第二部分 审核方案的策划和管理 5.5 审核方案的记录 应当保持记录以证实审核方案的实施，包括： a）与每次审核有关的记录，如： ——审核计划， ——审核报告， ——不符合报告， ——纠正和预防措施的报告； ——适用时，审核后续活动的报告。 b）审核方案评审的结果； c）涉及该项目审核人员的记录，如： ——内部审核员能力和表现的评价； ——审核组的选择； ——能力的保持和提高。 记录应当予以保存并以适宜的方式予以保管。 第二部分 审核方案的策划和管理 6 审核方案的监视和评审 应当监视审核方案的实施，并按适当的时间间隔进行评审，以评定其是否已达到目的，并识别改进的机会。结果应当向最高管理者报告。 应当利用业绩指标监视诸如以下特性： ——审核组实施审核计划的能力； ——与审核方案和日程安排的符合性； ——审核委托方、受审核方和审核员的反馈信息。 第二部分 审核方案的策划和管理 审核方案的评审应当考虑诸如以下内容： a）监视的结果和趋势； b）与程序的符合性； c）相关方进一步的需求和期望； d）审核方案的记录； e）替代的或新的审核实践； f）在相似情况下，审核组之间业绩的一致性。 审核方案评审的结果可以导致采取纠正和预防措施以及审核方案的改进 第三部分 现场审核的策划和文件评审 审核流程 1、审核的启动 ——指定审核组长 ——确定审核目的、范