客户身新份识别跟客户身份资料跟交易记录管理办法(ppt 42页).pptVIP

四、客户身份识别的具体要求 代理关系下的客户身份识别 3 确认代理关系 核对登记被代理人身证件 核对代理人身份证件 登记代理人名称、联系方式、身份证件种类、号码 收集代理行信息 评估反洗钱工作情况 书面方式明确客户身份识别的职责 了解实际控制客户自然人和实际收益人 核对客户身份证明文件 登记身份基本信息 留存有效身份证件复印件 确认保险人与被保险人关系 核对投保人和被 保险人、法定继承人外指定受益人有效身份证件 登记投保人、被 保险人、法定继承人外指定受益人身份信息，留存复印件 业务代理 代理行关系 代理基金销售 代理保险销售 客户身份识别.flv 四、客户身份识别的具体要求 第三方、保管箱业务的客户识别 4 第二十五条 金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求： (一)能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。 (二)第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。 (三)本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。 委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。 第九条 提供保管箱服务时，应了解