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2013 证券期末考名称解释和简答题复习资料 有价证券的定义： 有价证券是标有票面金额， 用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特 定财产拥有所有权或债权的凭证。 有价证券的分类： 狭义的有价证券指资本证券， 广义的有价证券包括商品证券、 货币证券和 资本证券。 有价证券按不同的标准进行分类： 1、按证券发行主体的不同，有价证券可分 为政府证券、政府机构证券和公司证券。 2 、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可 分为上市证券和非上市证券。 3、按募集方式分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。 4、按证券所代表的权利性质，有价证券可分为股票、债券和其他证券。 有价证券的特征： 1、收益性。 2、流动性。 3 、风险性。 4 、期限性。 证券市场的特征： 1、证券市场是价值直接交换的场所。 2 、证券市场是财产权利直接交换的 场所 3、证券市场是风险直接交换的场所。 证券市场的基本功能： 1、筹资—投资功能。 2、资本定价功能。 3 、资本配置功能。 主权财富基金： 随着国际经济、 金融形势的变化， 目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大 量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。 国际证券市场发展现状和趋势： （一）证券市场一体化（二）投资者法人化 （三）金融创 新深化（四）金融机构混业化（五）交易所重组和公司化 （六）证券市场网络化 （七）金 融风险复杂化（八）金融监管合作化 根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业在 5 年对外开放的内容主要包括： 1.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事 B 股交易。 2.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员。 3.允许外国机构设立合营公司， 从事国内证券投资基金管理业务， 外资比例不超过 33% ； 加入后 3 年内，外资比例不超过 49% 。 4.加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3 。合营公司可 以 （不通过中方中介） 从事 A 股的承销， 从事 B 股和 H 股、政府和公司债券的承销和交易， 以及发起设立基金。 5.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务。 股票的性质 ：1.股票是有价证券。 2.股票是要式证券。 3.股票是证权证券。 4.股票是资本 证券。 5.股票是综合权利证券。 股票的特征： 1.收益性。 2.风险性。 3.流动性。 4.永久性。 5.参和性。 记名股票有如下特点： （1）股东权利归属于记名股东。 （2 ）可以一次或分次缴纳出资。 （3 ）转让相对复杂或受限制（ 4 ）便于挂失，相对安全。 无记名股票有如下特点： （1）股东权利归属股票的持有人。 （2 ）认购股票时要求一次缴纳出 资。 （3 ）转让相对简便（交付转让） 。（4）安全性较差。 普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件： 第一，普通股票股东要求分配公 司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。 第二，公司的剩余资产在分配给 股东之前， 一般应按下列顺序支付： 支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴 付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。 优先认股权 ：是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时， 原普通股股东享 有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购