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万通地产：2012?年度内部控制规范实施工作方案 1 北京万通地产股份有限公司 2012?年度内部控制规范实施工作方案 一、?基本情况 北京万通地产股份有限公司(原名为北京万通先锋置业股份有限公司，以下称“本公司”) 是经北京市人民政府批准，由北京顺通实业公司、山东邹平粮油实业公司、山东邹平西王 实?业?有?限?公?司?(以?下?称?“西?王?实?业?”)、?延?吉?吉?辰?经?济?发?展?有?限?公?司?(以?下?称?“延?吉?吉 辰”)、中国建筑第一工程局第五建筑公司(以下称“中建一局五公司”)共同发起，于 1998?年?12?月?30?日在北京设立的股份有限公司，设立时本公司注册资本为?6,200?万元。经 中国证监会批准，公司于?2000?年?9?月?4?日公开发行人民币普通股?3,000?万股(发行后，本 公司注册资本变更为?9,200?万元)，并于同年?9?月?22?日在上海证券交易所上市交易。股票 代码为?600246，公司股票简称为“万通地产”。公司总部位于北京，公司业务为住宅和商 用物业的开发和运营，具备一级开发资质。公司董事会设立有审计和风险控制委员会，公 司常设审计部，审计委员会负责指导审计部实施公司内控具体工作。内部控制工作牵头部 门为审计部，指定联络人为审计部张磊。 2 公司于?2011?年?3?月聘请了中审亚太会计师事务所为公司内控咨询中介机构，协助公司开展 《企业内部控制基本规范》及其配套指引的遵循工作。 二、?内部控制建设工作安排 （一）实施范围和内容 公司内部控制建设工作分为制度设计缺陷测试、制度执行缺陷测试及验收三个阶段逐步推 进。 第一阶段工作内容主要包括，安排内控咨询中介机构对公司总部和所属公司进行风险管 控调查问卷，对现有管控制度和手段与《企业内部控制基本规范》及其配套指引进行比对 梳理，发现在制度设计方面的缺失，公司总部和子公司根据内控咨询中介机构提出的管理 改进建议进行了整改。第一阶段工作现已完成，完成时间为?2011?年?10?月。 第二阶段工作内容主要包括，对公司运营过程中对制度执行是否到位进行测试，发现制 度执行过程中存在的缺陷，同时根据执行情况反观制度设计是否存在不合理之处，发现在 制度设计方面的缺失，相关单位根据内控咨询中介机构提出的管理改进建议进行了整改。 第二阶段工作现已完成，完成时间为?2011?年?12?月。 第三阶段工作内容主要包括，对第一阶段及第二阶段发现缺陷的整改情况进行核实、 验证，第三阶段工作现正在进行中。 （二）风险识别和应对 在开展第一阶段和第二阶段工作的同时，我公司会同内控咨询中介机构对公司层面和业务 层面潜在的各项风险点进行风险识别工作。公司总部相关职能部门比对现有政策、制度和 管控手段，查找内控缺陷并制定相应的风险防范措施。风险识别和应对工作由公司总部和 内控咨询中介机构共同负责，现已完成，完成时间为?2011?年?12?月。 （三）缺陷整改 3 针对第一阶段发现在制度设计方面的缺失，公司根据内控咨询中介机构提出的管理改进建 议要求总部相关职能部门和试点子公司依据建议进行了整改工作，制定了如《对外投资管 序号 任务名称 工作内容 工作承担 者 计划工作 期间 预期输出 成果 完成情况 一 动员部署 及培训 1.1 对公司总 部进行内 控培训 公司总部 中审亚太 会计师事 务所 2011?年?2 月 统?一?思 想，强化 内控意识 已完成 1.2 对所属公 公司总部 中审亚太 2011?年?5 统?一?思 已完成 北京万通地产股份有限公司内控规范实施工作总体运行表 北京万通地产股份有限公司内控规范实施工作总体运行表 理办法》等管理制度，第一阶段发现缺陷的整改工作现已完成，完成时间为?2011?年?10 月。 针对第二阶段发现在制度执行方面的缺失，公司根据内控咨询中介机构提出的管理改进建 议通知总部相关职能部门和子公司依据建议进行了整改工作，修订了诸如《合同管理办 法》等管理制度，增设了保密管理岗位。第二阶段发现缺陷的整改工作由试点单位负责， 现已完成，完成时间为?2011?年?12?月。 （四）验收及持续完善 2012?年，我公司会同内控咨询中介机构针对第一阶段及第二阶段发现缺陷的整改情况进行 核实与验证，检查整改效果；对于需要逐步整改的缺陷进行持续跟踪，督促相关部门或子 公司尽快落实；公司将在?2012?年形成《内部控制手册》，根据监管要求和自身管控需要， 持续优化、完善内控管理制度和手段。 （五）按要求上报 公司在经董事会审议批准后，将于?2012?年?4?月?15?日之前向北京证监局上报内控建设方案 及总体运行表，并根据实际工作完成情况更新总体运行表并逐月向北京证监局上报；于 2012?年?7?月初向北京证监局上报全面内控建设发展规划，以及